2006年以来，在更为严厉的监管和控制下，券商行业的不合规现象应该减少了很多。”提起券商的风险管理，深圳市太和投资管理有限公司投资总监王亮对 《每日经济新闻》记者这样表示。 然而，中信证券近日发布的H股招股说明书显示，公司在过去3年时间里竟发生了19宗不合规事件，其中包括7宗员工不合规以及12宗监管不合规事件，令人震惊。《每日经济新闻》记者了解到，该19宗不合规事件内容五花八门，从员工违规参与证券交易到擅自提取客户资金均有涉及。此外，中信证券还表示，公司目前仍有3名前员工因涉嫌内幕交易等正在接受监管部门调查。 眼下，中信证券H股上市在即，一市场人士称，作为第一家发行H股的内地券商，中信证券对不合规事件的详细披露属业内首次，让投资者真实了解了中信证券在内部控制方面存在的问题。
3年发生19宗不合规事件
“我们及我们的员工可能不时成为相关监管机构的调查对象。”在H股招股说明书中，中信证券提示了该类风险因素。 没想到，“不时成为监管机构调查对象”的背后含义竟是中信证券3年时间发生19宗不合规事件，并涉及若干员工。招股书显示，从2008年5月到2011年8月，中信证券出现了7宗员工不合规事件，内容包括若干员工违规从事证券交易；两名保荐代表人未能完全履责，收到证监会警示函；两名前员工将客户账户交给无牌照人士处理等等。 最离谱的是，中信证券经纪(香港)有限公司的一名前任代表曾在未经授权的情况下，从一名客户账户中提取总额为40万港元的款项。 另外，中信证券最近3年还出现了12宗其他监管不合规事件，包括山东某营业部2008年在未获批的情况下聘任负责人，以及该营业部于2009年在业务合规性、内部控制措施、账户管理等方面出现诸多问题，并受到当地证监局的警示。对于上述不合规事件，中信证券表示：这些事件并不重大，对公司的业务，财务状况或经营业绩并未造成任何重大不利影响。 广州市昊富投资管理有限公司总经理黄咏也对《每日经济新闻》记者表示：“虽然中信证券已发生的这些不合规事件主要危害的是公司自身，然而站在投资者的角度，我们最怕的是因为券商内部监控不严，导致券商研究所与投资部门之间防火墙虚设，造成自家买的股票自家推，误导投资者。”另据记者获悉，在《每日经济新闻》“2011中国上市公司口碑榜”评选活动中，中信证券被机构和公众投资者提名为 “最需改进的董秘”候选者。
仍有3名前员工正接受调查
根据上市时间表，中信证券H股公开发售于今日结束，10月6日将在香港联交所挂牌上市。作为首家发行H股的内地券商，北京某券商分析师称：“中信证券在招股书中对不合规事件的详细披露还属业内首次，让投资者更加清楚地看到了券商在内部控制方面存在的问题。” 事实上，除了上述19宗不合规事件，中信证券目前仍有3名前员工正在接受监管部门的调查：中信证券广州证券营业部前首席客户经理涉嫌参与其客户的不寻常交易及同一部门的一名经纪人涉嫌参与不合规活动；中信证券企业发展融资部一名前任员工涉嫌进行内幕交易。根据公开信息，中信证券该名涉嫌内幕交易的前员工，应是2010年被监管部门立案调查的原中信证券投行部执行总经理谢风华，其涉嫌在2009年ST兴业(9.23,0.05,0.54%)(600603，收盘价9.18元)重组中进行内幕交易，该案件曾轰动一时，谢风华也被称为证券市场“内幕交易保代第一人”。 也许“谢风华案”是中信证券出现的最为轰动的员工涉嫌内幕交易案，但殊不知2007年中信证券内部就曾上演过惊心动魄的现实版“窃听风云”，公司网管因内幕交易被判刑，详情请关注 《每日经济新闻》明日报道。
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