[公告]安妮股份：风险投资管理办法（2011年9月） 2011-10-10 10:22:04   来源：   评论：0 点击：

厦门安妮股份有限公司 风险投资管理办法 （经公司第二届董事会第二十次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范厦门安妮股份有限公司（下称“公司”、“本公司”）风险投资 业务，强化风险控制，防范投资风险，保护投资者的权益和公司利益，根据《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板信息披露 业务备忘录第30 号：风险投资》等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的 有关规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资是指： 1、直接或间接参与以取得高资本收益为目的的私募股权投资（PE投资）、 创业投资（VC投资）等投资行为。 2、对小额贷款公司、担保公司、期货公司、信托公司等金融类公司的投资 行为。 3、证券投资（包括投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品， 以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的 理财产品）、房地产投资、矿业权投资、信托产品投资等投资行为。 以下情形不属于本制度所称风险投资： 1、以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； 2、固定收益类证券投资行为，但无担保的债券投资仍视为风险投资行为； 3、参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利； 4、以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持 有3年以上的证券投资； 5、以套期保值为目的进行的投资； 6、购买公司办公、生产所需房地产。 第三条 风险投资的原则 （一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定； （二）公司的风险投资应当谨慎、强化风险控制、合理评估效益；  （三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能 影响自身主营业务的正常运行。 第四条 公司风险投资的资金来源为公司自有资金。公司应严格控制风险投 资的资金规模，不得影响公司正常经营，不得使用募集资金进行风险投资。 第二章 风险投资的决策和管理 第五条 公司进行风险投资的审批权限如下： (一)董事会授权总经理审批以下风险投资行为（证券投资除外）： 最近 12 个月内累计投资金额不超过公司最近一期经审计净资产的5％且 绝对金额不超过人民币1000万元。 （二）、董事会审议批准以下风险投资行为（证券投资除外）： 1、最近 12 个月内累计投资金额超过公司最近一期经审计净资产的5％但 不超过30%； 2、最近12 个月内累计投资金额超过1000万元但不超过5,000 万元； （三）、股东会审议批准以下风险投资行为 最近12 个月内累计投资金额超过公司最近一期经审计的净资产30%或绝对 金额超过 5,000 万元。 公司进行证券投资，不论金额大小，均应当经董事会审议通过后提交股东大 会审议，并应当取得全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同意。 第六条 公司进行风险投资，应当以各类风险投资的发生额总和作为计算 标准，并按连续十二个月累计发生额计算。 公司按照董事会或股东大会的批准进行风险投资时，应在此项风险投资后的 十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金或将募集资金投向变更为永 久性补充流动资金。 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金或将募集资金投向变更为永久性 补充流动资金后十二个月内，同样不得进行上述风险投资。 第七条 公司投资部负责风险投资项目的运作和管理，并指定专人负责风险 投资项目的调研、洽谈、评估，执行具体操作事宜。 第八条 公司在风险投资项目有实际性进展或实施过程发生变化时，投资部 相关责任人应在第一时间（一个工作日内）向总经理报告并同时知会董事会秘书， 总经理应立即向董事会报告。  第九条 公司财务部门负责风险投资项目保证金的管理。 第十条 公司内部审计部门负责对风险投资项目的审计与监督，每个会计年 度末应对所有风险投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项 风险投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。 第十一条 公司审计委员会应当对风险投资进行事前审查，对风险投资项目 的风险、履行的程序、内控制度执行情况出具审查意见，并向董事会报告。每个 会计年度末，公司审计委员会应对所有风险投资项目进展情况进行检查，对于不 能达到预期效益的项目应当及时报告公司董事会。 第三章风险投资的信息披露 第十二条 公司进行风险投资应严格按照深圳证券交易所中小企业板的要求 及时履行信息披露义务。 第十三条 公司对风险投资项目要做好持续性信息披露。 第四章 其他 第十四条 公司在调研、洽谈、评估风险投资项目时，内幕信息知情人对已 获知的未公开的信息负有保密义务，不得擅自以任何形式对外披露。由于工作失 职或违反本制度规定，给公司带来严重影响或损失的，公司将根据情况给予该责 任人相应的批评、警告、直至解除劳动合同等处分；情节严重的，将由中国证券 监督管理委员会给予行政及经济处罚；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。 第十五条 本制度适用于公司及控股子公司的风险投资行为。未经本公司同 意，公司下属控股子公司不得进行风险投资；公司参股公司进行风险投资，对公 司业绩造成较大影响的，应当参照本制度相关规定履行信息披露义务。 第五章 附则 第十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。 第十七条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》 的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规和规范性文件或经合法程序 修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章 程》的规定执行，并立即修订本制度，报董事会审议通过。 第十八条 本制度由董事会负责解释。 厦门安妮股份有限公司董事会 二〇一一年九月三十日