--上海证券两保代入职2月被罚
2011-12-07 23:09:33 来源： 评论：0 点击：
《证券日报》金融机构中心根据证监会披露的保荐信用监管信息，统计显示，自2004年保荐制度实施以来，7年间共有47名保荐代表人被采取监管处罚措施。其中，已有23名保代在被处罚后另觅下家。
而上海证券的两名保代创下了入职最短被罚记录。资料显示，上海证券的陈永阳、杨虎进2004年4月30日注册为保代，为第一批保代。在九发股份配股的申请材料中制作粗糙，未能做到勤勉尽责，2004年6月25日被谈话提醒，从注册为保代到被处罚的间隔时间不到2个月。
47名保代被罚
23名另觅“婆家”
细查受罚保代的记录发现，47名保代被罚后，有23名跳槽找到了新的“婆家”。受罚的保代中又有27名为2004年4月30日第一批注册的保代。这些跳槽的保代，既有从中小券商跳到大券商的，也有从大券商低就到中小券商的。
从小券商跳到大券商的有:金信证券的汪洋因“未经发行监管部许可，擅自对招股意向书特别提示内容作出修改，删除了有关重要内容”，被采取谈话提醒监管措施。此后，2007年9月28至2009年7月9日任职华泰联合证券投行部副总监，现跳至平安证券。大鹏证券的张俊杰因在未充分履行尽职调查义务的情况下，即以保荐代表人的身份签字推荐宏达经编首发申请，2004年被谈话提醒后跳至国信证券。
从大券商跳到小券商的有:招商证券的张华峰因未能做到勤勉尽责，被谈话提醒后，跳至江海证券。海通证券程建新在宁波摩士申请文件中制作粗糙，保荐代表人未能做到勤勉尽责，2006年11月被谈话提醒，2009年11月2日跳至齐鲁证券，任投资银行总部执行总经理。海通证券的余银华被谈话提醒后跳至民生证券。
在广东威尔医学科技股份有限公司违规事件中，保荐机构华欧国际证券的保荐代表人郁浩、江岚被证监会进行谈话提醒。之后，郁浩、江岚两人双双跳至财富里昂证券。郁浩2011年6月23日又跳槽到江海证券任投资银行部董事总经理。
在监管措施中，市场禁入、撤销保代资格是属于最严厉的。此外，在12个月内、6个月或3个月不受理保代负责的推荐是仅次于市场禁入、撤销保代资格的处罚，而大多数保代采取了监管谈话、出具警示函、谈话提醒等措施。
张庆升在保荐机构工作期间同时在招银国际工作，并签订了正式劳动合同。并且在申请变更登记时,隐瞒了上述事实。2009年9月29日，其被12个月不受理保荐代表人负责的推荐。 2007年7月5日－2010年11月4日 跳至国盛证券投行部任保荐代表人； 2010年11月4日至今又到中信建投投行部担任执行总经理。
时任首创证券保代的雷茂被处以3个月不受理保荐代表人负责的推荐， 在处罚前的1个月，雷茂跳至日信证券任投行部部副总经理； 2011年6月22日至今任齐鲁证券投行部董事总经理。
财富证券在向深圳证券交易所报送《湖南南岭民用爆破器材股份有限公司股票发行基本情况表》电子表格时出现错误,造成南岭民爆暂停发行，给市场造成了不良影响。保代唐劲松、黄崇春被处以6个月不受理保荐代表人负责的推荐，此后，唐劲松跳至安信证券，黄崇春2009年10月9日调到财富里昂证券，任投资银行长沙部总经理 ，2010年8月16日跳至广州证券任投行部执行总经理。
今年开出14张罚单
为处罚保代最多的一年
统计信息显示，自2004年保荐制度实施以来，证监会共对47名保荐代表人采取监管处罚措施，平均每年有7名保代被罚（2008年下半年IPO暂停直到2009年下半年重启）。统计数据显示，2010年、2009年、2008年、2006年、2005年、2004年分别有7名、3名、6名、6名、2名、9名保代被采取了监管措施。
今年以来，证监会对保代共开出14张罚单，为处罚保代最多的一年。其中，华泰联合证券的谷建华、杜卫民被监管谈话；海通证券的苏海燕、相文燕，中信证券的文富胜、牛振松，中投证券的冒友华、王韬、李光增、赵渊被出具警示函；平安证券的林辉、周凌云被撤销保代资格；民生证券的张星岩、马初进被处以3个月内不受理保荐代表人负责的推荐。
胜景山河的IPO申请原本已在2010年11月26日通过了证监会发行审核委员会的审核，但在上市前夜，媒体质疑其销售数据不实。其后，证监会责令胜景山河保荐人等中介机构对此进行调查，并在今年4月份重新审核了胜景山河上市事宜，最终撤销了胜景山河IPO资格。
由此，平安证券的两位保代林辉、周凌云被撤销保代资格。这是迄今为止对保代最严厉的处罚。此前，平安证券的保代王志妮、东方证券的林霖因虚假记录，2009年9月29日被撤销保代资格。
民生证券的张星岩、马初进则因为保荐的科冕木业上市当年营业利润比上年下降百分之五十以上，被处以3个月内不受理保荐代表人负责的推荐。
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