[上市]海大集团：“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的整改计划 2011-09-27 09:57:11   来源：   评论：0 点击：

广东海大集团股份有限公司 “加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的整改计划 广东海大集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据深圳证券交易所关于 开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知的要求，对照《中 小企业板上市公司内控规则落实自查表》，对公司治理情况进行了认真自查。 一、经查，公司内控规则落实方面存在以下有待改进的问题： 1、公司尚未建立对各控股子公司的控制制度。 2、公司尚未建立控股子公司的重大事项报告制度。 3、公司内部审计部门负责人未经董事会任免。 4、未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托代办股 份转让协议》。 二、整改措施、整改时间及责任人： 1、公司需建立控股子公司的控制制度。 整改措施： 按照最新法律法规，结合监管部门的要求及公司的实际情况，建立《控股 子公司管理制度》、《控股子公司的重大事项报告制度》，相关议案于2011年9月 26日提交公司二届董事会第十五次会议表决通过。 责任人：总经理、董事会秘书 整改时间：2011年9月26日完成。 2、公司需建立各控股子公司的重大事项报告制度 整改措施： 按照最新法律法规，结合监管部门的要求及公司的实际情况，督促各子公 司制订《重大事项报告制度》。 责任人：总经理、董事会秘书  整改时间：2011年10月31日前完成。 3、内部审计部门负责人需经董事会任免。 整改措施： 公司已拟定《关于聘任公司内部审计部门负责人的议案》，于2011年9月 26日提交公司二届董事会第十五次会议表决通过。 责任人：董事长、董事会秘书 整改时间：2011年9月26日完成。 4、需签订《委托代办股份转让协议》 整改措施： 根据“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知和《深圳 证券交易所中小企业板块证券上市协议》的内容，将尽快与具有从事代办股份转 让券商业务资格的证券公司签署《委托代办股份转让协议》。 责任人：总经理、董事会秘书 整改时间：2011年10月31日前完成。 广东海大集团股份有限公司董事会 2011年9月26日