[上市]盛路通信：加强中小企业板上市公司内控规则落实专项活动的整改计划 2011-10-01 12:29:30   来源：   评论：0 点击：

广东盛路通信科技股份有限公司 加强中小企业板上市公司内控规则落实专项活动的整改计划 广东盛路通信科技股份有限公司根据深圳证券交易所《关于开展加强中小企业 板上市公司内控规则落实专项活动的通知》的要求，对照《中小企业板上市公司内 控规则落实自查表》，对公司治理情况进行了认真自查。 一、经自查，公司内控规则落实方面存在以下有待改进的问题： 1、公司董事会提名委员会召集人不是由独立董事担任。 2、公司内部审计部门负责人由审计委员会提名，董事长任命。 3、公司年报披露后没有在规定的时间内举行年度报告说明会。 4、公司未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托代办股 份转让协议》。 二、整改措施、整改时间及责任人： 1、公司董事会提名委员会召集人不是由独立董事担任。 整改措施：按照深圳证券交易所相关规定和《中小企业板投资者权益保护指引》 要求，修改公司《董事会提名委员会工作细则》，改选董事会提名委员会召集人由 独立董事担任，待提交董事会审议通过后公告。 责任人：董事、董事会秘书 整改时间：2011年10月31日前 2、公司内部审计部门负责人由审计委员会提名，董事长任命。 整改措施：按照深圳证券交易所相关规定和要求，召开董事会会议，对审计委 员会提名的公司内部审计部门负责人进行任免，待提交董事会审议通过后公告。 责任人：董事会秘书 整改时间：2011年10月31日前 3、公司年报披露后没有在规定的时间内举行年度报告说明会。 整改措施：按照深圳证券交易所相关规定和《关于中小企业板上市公司举行网 上年度报告说明会的通知》要求，在年报披露后规定时间内举行年度报告说明书。 责任人：董事会秘书 整改时间：长期 4、公司未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托代办股  份转让协议》。 整改措施：根据深圳证券交易所相关规定和《深圳证券交易所中小企业板证券 上市协议》的内容，尽快与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委 托代办股份转让协议》。 责任人：董事会秘书 整改时间：2011年10月31日前 广东盛路通信科技股份有限公司 董事会 二○一一年九月二十九日