[股东会]豫金刚石：2011年度第四次临时股东大会的法律意见书 2011-10-14 18:49:35   来源：   评论：0 点击：

上海市锦天城律师事务所 关于郑州华晶2011/shangshi_1014/19181.html">金刚石股份有限公司2011年度 第四次临时股东大会的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦14楼 电话：021-61059000 传真：021-61059100 邮编：200120  上海市锦天城律师事务所 关于郑州华晶金刚石股份有限公司2011年度 第四次临时股东大会的法律意见书 致：郑州华晶金刚石股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受郑州华晶金刚石股份有限 公司（以下简称“贵司”）委托，就贵司召开2011年度第四次临时股东大会的有 关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东 大会规则》（证监发［2006］21号）等法律、法规和其他规范性文件以及《郑州 华晶金刚石股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法 律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必 要的核查和验证，审查了本所律师认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、 资料，并参加了贵司本次股东大会的全过程。 鉴此，本所律师根据《公司法》和《上市公司股东大会规则》的要求，按照 律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集人资格及召集、召开程序 经核查，贵司本次股东大会是由贵司董事会召集召开的。2011年9月28日， 贵司在巨潮资讯网等指定信息披露网站上刊登《郑州华晶金刚石股份有限公司关 于召开公司2011年度第四次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时 间、地点、召开方式、会议期限、出席对象、审议事项、登记办法等予以公告。  公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达15日。 经核查，贵司本次股东大会于2011年10月14日上午10:30在郑州市高新 开发区冬青街24号公司会议室准时召开。 本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、 召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性 文件以及《公司章程》的有关规定。 二、本次股东大会出席会议人员的资格 （一）出席会议的股东及股东代理人 根据公司出席会议股东签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会议的股 东及股东代理人为10名，代表有表决权的股份196,780,719股，占公司股份总数 30,400万股的64.73%。经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会 议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。 （二）出席会议的其他人员 经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管 理人员，其出席会议的资格均合法有效。 三、本次股东大会审议的议案 经审核，本次股东大会审议的议案属于贵司股东大会的职权范围，并且与召 开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生对通知 的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。 四、本次股东大会的表决程序及表决结果  按照本次股东大会的议程及审议事项同城315投诉产经，本次股东大会采取现场记名投票方 式，审议了下列议案，其表决结果如下: 1、审议通过《关于使用部分超募资金增资全资子公司华晶精密制造有限公 司用于建设光伏产业专用微米钻石线项目的议案》 表决结果：同意票196,780,719 股，占出席股东大会有效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。 2、审议通过《关于聘任2011年度审计机构的议案》 表决结果：同意票 196,778,019 股，占出席股东大会有效表决权股份总数的 99.9986%；反对票 0 股；弃权票 2,700股同城315投诉产经，占出席股东大会有效表决权股份总 数的 0.0014% 。 本所律师认为，本次股东大会表决程序、表决结果符合《公司法》《上市公 司股东大会规则》等法律、行政法规和其他规范性文件以及《公司章程》的有关 规定，均为合法有效。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为，贵司2011年度第四次临时股东大会的召集、召 开程序、出席会议人员资格、召集人资格以及会议表决程序、表决结果等事宜， 均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规和其他规范性文 件及《郑州华晶金刚石股份有限公司章程》的有关规定，均为合法有效。 （以下无正文）  (本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于郑州华晶金刚石股份有限公司 2011年度第四次临时股东大会的法律意见书》之签署页) 上海市锦天城律师事务所 负责人： 吴明德 经办律师 ： 沈国权 江志君 二○一一年十月十四日