就现代制药后续增发申请过程中，我们的两位保荐代表人未有对发行人的财务及会计事宜进行足够尽职审查发出警示函。接获监管机构就此事件发出的通知后，我们立即进行内部检讨。3月我们撤回对现代制药后续增发的保荐。”
一位不愿透露姓名的保荐人指出，虽然海通证券表示公司采取了一系列补救措施，以改进保荐及其他投行活动的内部监控系统；但是从招股书中暴露的很多问题，以及前几天道明光学身上犯的低级错误来看，海通投行部门的内部控制规范执行还有许多需要解决的问题。“就拿道明光学乌龙事件来说，即使制作文件的人写错了，复核的人如果仔细一点也能发现这问题。无论这些事情是大是小，对海通投行也会产生负面影响。”
经纪部门曝6起不合规事件
除了投行业务的问题外，海通经纪业务部门也曝出了6件不合规事件。这些事件基本都是海通证券各营业部发生的，内容五花八门，最早可以上溯到2006年，最迟发生在2010年10月。
2006年，公司乌鲁木齐友好北路营业部在获得证监会授权前在新疆克拉玛依设立支行从事经纪业务；2008年公司收到新疆证监局的警示函。最终公司关闭了这家支行。
同样是乌鲁木齐友好北路营业部，2009年12月又因为在当地报纸刊登基金营销广告中的部分内容不符合有关中国基金营销的规定而收到新疆证监局警示函。
其他一些问题或许更加严重。2008年12月，浙江证监局发现公司上虞百官营业部存在开立无资金或无证券的账户、自第三方代理取得客户并与之进行佣金分成以及聘用20余名无资格的大学生从事销售等三个问题。
2010年4月，深圳证监局发现公司深圳红岭南路营业部在清理约450个逾三年无交易记录的闲置账户时，在没有妥善取得客户同意前就卖出客户股票，且没有妥善保存交易记录，违反了相关规定。虽然这些账户总市值只有50万元，且直到目前营业部仍未因清理闲置账户而遇到客户分歧，但公司仍然在2010年5月收到了监管通知。
值得一提的是，从招股书中可以看出，尽管海通证券表示，上述这些事件并不重大，对公司的业务、财务状况或经营业绩并未造成任何重大不利影响；但公司同时也在风险因素环节中指出，“不能保证将能够符合所有使用监管规定，或于任何时候均遵守所有适用规例。违反该等规定可能导致制裁、罚款、处分或其他纪律处分……任何上述各项均可能限制公司进行试验计划与退出新业务的能力及损害我们的声誉，从而对财务状况和经营业绩造成重大不利影响。”
除此之外，海通证券还提醒投资者，公司还面临诸如“不能确保可维持经纪佣金、承销费用收入、流动资金大幅减少对业务造成负面影响并削弱客户信心”等风险。
《每日经济新闻》记者昨日致电海通证券董秘金晓斌先生，希望获得公司关于上述问题更详尽的信息。不过截至发稿，仍未能与其取得联系。
