昨天， 后续增发申请过程中，海通证券的两位保荐代表人未对发行人的财务及会计事宜进行足够尽职审查一事，向相关保荐人发出了警示函。
不合规行为一箩筐
记者注意到，除了以上披露的在保荐方面存在的问题之外，2006年至2010年间，海通证券存在的违规事件更是一箩筐：
2006年3月，海通证券乌鲁木齐友好北路营业部在获得证监会授权前，便私自在新疆克拉玛依设立分支机构从事经纪业务。
2008年12月，浙江证监局发现海通证券上虞百官营业部存在多起违反法规的行为，其中包括：开立无资金或无证券的账户、自第三方代理取得客户并与之进行佣金分成。另外，该营业部还无视法规聘用了20余名没有相关从业资格的大学生从事销售工作。海通证券雇佣无从业资格人员并非仅此一例，2010年10月，深圳证监局向海通证券深圳华富路营业部发出监管书，主要内容也是指出该营业部没有妥善操作客户账户，并雇佣无从业资格人员从事营销活动。
2009年12月，海通证券乌鲁木齐友好北路在当地报刊刊登的基金营销广告中，有部分内容与基金营销规则不符，再度收到新疆证监局的警示函。
2010年4月，深圳证监局发现海通证券深圳红岭南路营业部在清理账户期间，在没有取得客户的同意之前就擅自卖出了客户的股票，且没有妥善保存交易记录……
海通证券眼下正在进军H股的冲刺阶段，本周一已接受了香港联合交易所上市委员会聆讯，并已开展上市前的预路演工作。接连爆出的负面事件是否会对其登陆H股产生影响？对此，多数市场分析认为，这些事件确实会对该公司形象造成不良影响，但应该不会对其登陆H股产生实质性影响。
本报记者敖晓波
