东吴证券股份有限公司
关于苏州科斯伍德油墨股份有限公司
2011年上半年度持续督导跟踪报告
东吴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为苏州科斯伍德油墨股份
有限公司（以下简称“科斯伍德”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对科
斯伍德2011年上半年度规范运作的情况进行了跟踪，具体情况如下：
一、公司执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用
发行人资源的制度的情况
（一）控股股东、实际控制人及其他关联方
1、控股股东及实际控制人
公司实际控制人为自然人吴贤良和吴艳红，此二人合计持有公司3，750万股占总
股本的51.02%；其中，吴贤良、吴艳红的持股比率分别为37.41%和13.61%。
公司实际控制人吴贤良目前持有盐城东吴化工有限公司52%股权。
除前述情况外，截至2011年6月30日，控股股东和实际控制人未控股或参股其他
任何企业。
2、其他持有公司股权5%以上的股东
截至2011年6月30日，其他持有公司5%以上股份的股东情况如下表所示：
序号股东名称持股数量（万股）持股比率
1盛建刚5006.80%
苏州市元盛
25006.80%
市政工程有限公司
3、公司控股子公司
截至2011年6月30日，公司无控股子公司、无参股公司。
1
4、其他关联方
公司其他关联自然人包括：公司董事、监事和高级管理人员；实际控制人、董
事、监事、高级管理人员的关系密切的家庭成员。
（二）公司执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源
的制度情况
科斯伍德按照《公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规及相关规定，
制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《监
事会议事规则》、《内部关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》、《募集资
金管理办法》、《对外投资管理制度》等规章制度，建立了规范健全的法人治理结
构，公司按照有关法律法规的要求规范运作，防止控股股东、实际控制人、其他关
联方违规占用发行人资源。
保荐机构通过和相关人员访谈了解情况、检查公司控股股东、实际控制人与公
司之间的资金往来记录、查阅公司与其他主要股东关联方之间的资金往来记录、查
阅公司董事会等相关文件。2011年上半年，科斯伍德较好的执行并完善了防止控股
股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度，控股股东、实际控制
人及其他关联方没有违规占用发行人资源。
二、公司执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损
害公司利益的内控制度情况
公司制订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监
事会议事规则》、《总经理工作细则》、《内部关联交易决策制度》及董事会审计
委员会、薪酬与考核委员会议事规则等规章制度。
科斯伍德通过上述制度，尽可能避免董事、监事、高级管理人员利用职务之便
损害公司利益。保荐机构通过和相关人员访谈、审阅公司
大会、董事会、监事会会议记录和决议等相关文件，抽查董事、监事、高级管理人
员的现金报销单以及工资支付记录等资料。保荐机构认为：科斯伍德较好地执行并
完善了防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度，
2011年上半年发行人董事、监事、高级管理人员没有利用职务之便损害发行人利益。
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三、公司执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度情况
（一）关联交易相关制度
公司按照《上市公司章程指引》等有关法律法规及相关规定，制定了《股东大
会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《内部关联交易决策
制度》、《独立董事工作制度》等规章制度，对关联交易的回避表决制度、决策权
限和独立董事的前置意见等均作出了明确规定，以保障关联交易公允性和合规性。
（二）公司2011年上半年度关联交易情况
保荐机构通过和相关人员访谈了解情况、查阅公司控股股东、实际控制人与公
司之间的帐务记录及原始凭证、查阅公司与其他主要股东关联方之间的资金往来记
录、查阅公司董事会等相关文件、调阅公司银行贷款及重大合同等材料，并查阅公
司半年报。除公司控股股东吴贤良借用出差备用金10，000元外，科斯伍德2011年上
半年未发生重大关联交易。
（三）保荐机构关于科斯伍德关联交易的意见
保荐人查阅了科斯伍德有关关联交易的相关制度，公司股东会、董事会等相关
会议资料，审阅了公司2011 年上半年财务报告；抽查了相关会计凭证；并与相关人
员沟通、交流。经核查，保荐机构认为：2011年上半年公司与控股股东、实际控制
人及其他关联方之间不存在重大关联交易事项，公司较好的执行并完善保障关联交
易公允性和合规性的制度，不存在由于公司与关联方之间的关联关系而损害中小股
东利益的情况。
四、公司募集资金的专户存储、投资项目的实施
（一）募集资金的管理情况
科斯伍德为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合公司实
际情况，制定了《募集资金管理办法》。根据募集资金管理办法规定，科斯伍德对
募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和
使用进行监督。
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2011年4月6日，保荐机构与科斯伍德及中国农业银行股份有限公司苏州相城支
行、交通银行股份有限公司苏州支行、中国建设银行股份有限公司苏州相城支行分
别签订了《募集资金三方监管协议》，实行募集资金专户存储，对募集资金的使用
实施严格审批，以保证专款专用。
2011年5月3日，科斯伍德第二届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资
金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，全体独立董事发表了明确同意的独
立意见。2011年5月3日，科斯伍德召开第二届监事会第一次会议，审议通过了《关
于以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》。立信会计师事务所有限
公司于2011年4月15日出具信会师字（2011）12073号《关于苏州科斯伍德油墨股份
有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项鉴证报告》认为，科斯伍德
管理层编制的《募集资金投资项目先期使用自筹资金情况的专项说明》与实际情况
相符。2011年5月4日，科斯伍德从建设银行募集资金专户支取60，000.00元用于置换
前期公司投入“技术中心能力提升项目”的自筹资金。2011年5月25日，科斯伍德从
交通银行募集资金专户支取23，330，799.34元用于置换前期公司投入“年产16000吨
环保型胶印油墨项目”的自筹资金。公司按照规定履行了信息披露义务。
2011年5月3日，科斯伍德召开第二届董事会第二次临时会议，审议通过了《关
于使用部分超募资金偿还银行借款的议案》，全体董事一致同意公司使用部分超募
资金偿还银行借款，全体独立董事发表了明确同意的独立意见。根据该议案，科斯
伍德计划使用部分超募资金合计1，278万元归还银行借款。2011年5月3日，科斯伍德
召开第二届监事会第一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行借款
的议案》。2011年5月4日，科斯伍德从农业银行募集资金专户支取1，278万元用于归
还前述银行借款。公司按照规定履行了信息披露义务。
（二）募集资金专户存储情况
截至2011年6月30日，募集资金的存储情况如下表所示：
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存储银行账户名称银行账号期末余额（元）存储方式
538401040038888420，992.17活期存款
5384011200009152，000，000.00七天通知存款
53840114000183150，000，000.00三个月定期存单
53840114000184430，000，000.00六个月定期存单
5384011200009311，000，000.00七天通知存款
53840114000198410，000，000.00三个月定期存单
中国农业银苏州科斯
53840114000199210，000，000.00三个月定期存单
行股份有限伍德油墨
53840114000200810，000，000.00三个月定期存单
公司苏州相股份有限
53840114000201610，000，000.00三个月定期存单
城支行公司
53840114000202410，000，000.00三个月定期存单
53840114000203210，000，000.00三个月定期存单
53840114000204010，000，000.00六个月定期存单
53840114000205710，000，000.00六个月定期存单
53840114000206510，000，000.00一年定期存单
53840114000207310，000，000.00一年定期存单
32560200001817091657221，815，842.82活期存款
3256020006085000106415，000，000.00七天通知存款
32560200060851001518410，000，000.00三个月定期存单
32560200060851001518410，000，000.00三个月定期存单
苏州科斯
交通银行股32560200060851001518410，000，000.00三个月定期存单
伍德油墨
份有限公司32560200060851001518410，000，000.00六个月定期存单
股份有限
苏州支行32560200060851001518410，000，000.00六个月定期存单
公司
32560200060851001518410，000，000.00六个月定期存单
32560200060851001518420，000，000.00一年定期存单
32560200060851001518420，000，000.00一年定期存单
32560200060851001518410，000，000.00一年定期存单
3220199744005150353045，769.90活期存款
322019974400515035301，000，000.00七天通知存款
中国建设银苏州科斯
322019974400515035303，000，000.00三个月定期存单
行股份有限伍德油墨
322019974400515035305，000，000.00六个月定期存单
公司苏州相股份有限
322019974400515035305，000，000.00一年定期存单
城支行公司
32201997440051503530400，000.00三个月定期存单
32201997440051503530500，000.00三个月定期存单
合计335，182，604.89
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（三）募集投资项目的实施情况
截至2011年6月30日，募集投资项目的实施情况如下表所示：
募集资金承诺投截至期末累计投截至期末
承诺投资项目
资总额(万元)入金额（万元）投入进度
年产 16000 吨环保型胶印油墨项目24，500.002，335.499.53%
技术中心能力提升项目1，500.006.000.40%
承诺投资项目小计26，000.002，341.49-
超募资金投向
归还银行贷款-1，278.00-
超募资金投向小计-1，278.00-
合计26，000.003，619.49-
保荐机构通过与公司高管人员及财务人员访谈，并查阅了2011年上半年每月募
集资金账户支出明细表、银行对账单、募投项目及流动资金使用明细等资料。2011
年上半年，科斯伍德执行了募集资金专户存储制度和三方监管协议，募集资金不存
在被控股股东和实际控制人占用、委托
用途、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，符合《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等关于创业板上市公司募集资金管理的有关规定。
五、其他重要承诺
（一）关于股份锁定的承诺
公司控股股东吴贤良和吴艳红承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不
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转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；
且在公司任职期间每年转让的股份不超过所持公司股份总数的25%；在离职后半年
内，不转让其持有的公司股份。
公司股东苏州市元盛市政工程有限公司承诺：自公司股票上市之日起十二个月
内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该
部分股份。且在其向公司委派董事任职期间每年转让的股份不超过其持有公司股份
总数的25%；在其委派董事离职后半年内，不转让所持的公司股份。
公司股东苏州国嘉创业投资有限公司承诺：自增资成为公司股东的工商登记完
成之日起三十六个月内，其将不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司
公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购其直接或间接持有的前述股份；自
公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的
公司股份，也不由公司回购该部分股份；自公司股票上市之日起二十四个月内，转
让股份不超过其持有公司股份总数的50%。且在其向公司委派董事任职期间每年转让
的股份不超过所持公司股份总数的25%；在其委派董事离职后半年内，不转让其持有
的公司股份。
公司股东苏州市相城高新创业投资有限责任公司承诺：自其增资成为发行人股
东的工商登记完成之日起三十六个月内，其将不转让或者委托他人管理其直接或者
间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接
持有的前述股份；自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其
已直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；自公司股票上市之日
起二十四个月内，转让股份不超过其持有公司股份总数的50%。
公司股东盛建刚和徐莹承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或委
托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。
（二）关于避免同业竞争的承诺
为避免未来与本公司实际控制人及其控制企业间出现同业竞争，维护和保证本
公司长期稳定发展，本公司实际控制人吴贤良和吴艳红，以及吴贤良控制企业东吴
化工已向本公司出具了《避免同业竞争承诺书》，主要内容如下：
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1、本人（或本公司）及本人（或本公司）控制的其他公司目前未从事与苏州科
斯伍德油墨股份有限公司已生产经营或将生产经营的产品具有同业竞争或潜在同业
竞争的产品的生产经营；
2、本人（或本公司）郑重承诺，本人（或本公司）及本人（或本公司）控制的
其他公司将来不从事与苏州科斯伍德油墨股份有限公司已生产经营或将来生产经营
的产品具有同业竞争或潜在同业竞争的产品的生产经营或投资。本人（或本公司）
将采取合法和有效的措施，保障本人（或本公司）控制的公司亦不从事上述产品的
生产经营；
3、本人保证不利用本人所持有的苏州科斯伍德油墨股份有限公司的股份，从事
或参与从事任何有损于该公司或该公司其他股东合法权益的行为。
（三）关于规范和减少关联交易的承诺
公司控股股东、实际控制人吴贤良、吴艳红承诺：将尽。可能避免和减少与公
司之间的关联交易。若有关的关联交易为公司日常经营所必须或者无法避免，本人
保证该等关联交易所列之交易条件公允，不损害公司及股东利益。
（四）关于补缴社保及住房公积金的承诺
公司控股股东、实际控制人吴贤良、吴艳红承诺：“如苏州市有权政府部门要
求或决定，公司需为员工补缴 2008 年以前的住房公积金而承担任何罚款或损失，本
人愿意在无需公司支付对价的情况下承担任何及全部赔付责任。”
除上述承诺外，公司或持股 5%以上的股东无其他特别承诺事项。
（五）保荐机构关于承诺履行情况的意见
保荐机构与相关人员进行访谈，查阅了公司董事会等披露性文件。保荐机构认
为：2011 年上半年度，上述承诺人未发生违反承诺的情况。
六、公司为他人提供担保等事项
保荐机构通过和相关人员访谈、查阅公司审计报告、查阅公司股东大会、董事
会、监事会等相关文件后认为，科斯伍德 2011 年上半年度未发生为他人提供担保、
委托理财、委托贷款、证券投资、套期保值等事项。
七、公司日常经营状况
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2011 年 1-6 月，公司实现营业收入 130，107，106.41 元，较去年同期增长 26.20%；
实现营业利润 17，675，951.04 元，较去年同期增长 3.79%；实现净利润 17，302，007.47
元，较去年同期增长 22.89%。
保荐机构通过查阅公司股东大会、董事会、监事会等相关文件、和相关人员访
谈等方式对科斯伍德的经营环境、业务状况、财务状况、研发状况等经营情况进行
了核查。经核查，科斯伍德 2011 年上半年度经营状况良好。
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(此页无正文，系《东吴证券股份有限公司关于苏州科斯伍德油墨股份有限公司2011
年上半年度持续督导跟踪报告》之签署页)
保荐代表人：
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廖志旭甄新中
保荐机构：东吴证券股份有限公司
2011年9月13日
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