2011证券从业资格考试《发行与承销》精华预测（1）
2011证券从业资格考试《投资基金》考前练习题
一、单选题：
1、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是（ ）
A.《麦克法顿法》
B.《金融服务现代化法案》
C.《证券法》
D.《格拉斯斯蒂格尔法》
标准答案：b
解 析：1999年11月《金融服务现代化法案》出台，意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代。
2、1998年之前，我国股票发行监管制度采取（ ）双重控制的办法。
A.发行种类和发行规模
B.发行规模和发行企业数量
C.发行种类和发行企业数量
D.发行速度和发行企业规模
标准答案：b
解 析：我国股票发行监管制度，在1998年以前，采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票的数量总规模，并在此限额内，各地方和部委切分额度，再由地方或部委确定预选企业，上报中国证券监督管理委员会批准。
3、股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
标准答案：c
解 析：普通决议，应当由出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
二、多选题：
1、股份有限公司的设立可以采取的设立方式包括（）。
A.发起设立
B.向特定对象募集设立
C.公开募集设立
D.社会募集设立
标准答案：a， b， c
解 析：股份有限公司的设立可以采取的设立方式包括发起设立和募集设立，后者包括向特定对象募集设立和公开募集设立。
2、在我国股票发行方式的演变过程中，属于网下发行的方式是：（ ）。
A.有限量发行认购证方式
B.无限量认购申请表摇号中签方式
C.全额预缴款方式
D.与储蓄存款挂钩方式
标准答案：a， b， c， d
解 析：这四种方式都属于网下发行方式
3、保荐期间分为（ ）
A.持续推荐阶段
B.尽职调查阶段
C.持续督导阶段
D.尽职推荐阶段
标准答案：c， d
解 析：保荐期间分为尽职推荐阶段、持续督导阶段。从中国证监会正式受理公司申请文件到完成发行上市为尽职推荐阶段。
