2011证券从业资格考试《基础知识》考前练习题
一、单选题：
1、美国次贷危机始于 （ ） 。
A:2005年
B:2006年
C:2007年
D:2008年
标准答案：c
解 析：教材27页第一次提到次贷危机，后面的章节中，不止一次提到
2、狭义的有价证券是指：
A、商品证券
B、资本证券
C、货币证券
D、凭证证券
标准答案：b
解 析：p2狭义证券是指：资本证券
广义的有价证券
3、下列选项中不是商品证券是（）
A.提货单
B.保管单
C.运货单
D.存款单
标准答案：b
解 析：商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的使用权或所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
商品证券是指提货单 ， 运货单，存款单
二、多选题：
1、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪（ ）。
A：对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B：对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以上有期徒刑
C：并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
D：并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
标准答案：a， d
解 析：P327欺诈发行股票、债券罪：在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券。数额巨大。后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯本款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或拘役。
2、操纵市场的行为方式有（ ） 。
A：连续交易操纵
B：合谋
C：以上皆错
D：虚买虚卖
标准答案：a， b， d
解 析：P353操纵市场行为包括：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;（2）与他人串通，以事 先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，
3、证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括（ ）。
A：证券账户、结算账户的设立和管理
B：证券的存管和过户
C：证券持有人名册登记及权益登记
D：受发行人委托派发证券权益
标准答案：a， b， c， d
解 析：1.证券账户、结算账户的设立和管理2）证券的存管和过户3）证券持有人名册登记及权益登记4）证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理5）受发行人委托派发证券权益6）办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训
