内控规则落实情况自查表的核查意见
深圳证券交易所：
天虹商场股份有限公司（简称“天虹商场”、“公司”）按照深圳证券交易
所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》（简
称“《专项通知》”）的有关要求，依据公司的实际情况，认真核查公司内部控
制制度的制定和运行情况，填写了《中小企业板上市公司内部控制规则落实情况
自查表》（简称“《自查表》”）。 根据《专项通知》的有关要求，招商证券
股份有限公司（简称“招商证券”、“保荐机构”）及指定的保荐代表人对天虹
商场编制的《自查表》进行了核查。具体的核查情况及核查意见如下：
一、公司内控规则的落实情况
天虹商场在接到深圳证券交易所《专项通知》后，对照深圳证券交易所有关
内部控制的相关规则，依据公司实际情况，认真核查了公司组织机构建设情况、
内部控制制度建设及执行情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制
的检查和披露情况，并对公司信息披露的内部控制、募集资金管理的内部控制、
关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的内部控制、对控股子公
司的管理等事项进行了重点核查。根据核查结果，天虹商场填写了《自查表》。
二、本次核查的有关情况
2011 年 9 月 1 日，保荐代表人获悉了有关事项，拟定了核查方案。随后，
保荐机构就天虹商场内部控制自查的有关事项与天虹商场董事会秘书进行了沟
通，并向董事会秘书提交了核查计划及需要的资料清单。
保荐代表人查阅了 2011 年以来现场检查的有关工作底稿，对天虹商场的内
部控制情况进行了复核，并审阅了天虹商场提交的核查资料。同时，针对公司的
内部控制情况，与公司董事进行沟通、讨论。2011 年 9 月 29 日，根据核查的有
关情况，保荐机构出具核查意见。
三、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
天虹商场已经按照深圳证券交易所《专项通知》的有关要求，完成了针对公
司内部控制制度的制定和运行情况的自查工作，并填写了《自查表》。
天虹商场填写的《自查表》符合公司内部控制制度制定和运行的实际情况，
真实的反映了公司对深圳证券交易所有关内部控制的相关规则的落实情况。本保
荐机构对该《自查表》无异议。
（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于天虹商场股份有限公司内控规则
落实自查表的核查意见》之签章页，以下无正文）
保荐代表人： 丁一____________于国庆____________
招商证券股份有限公司
2011 年 9 月 29 日
