专户负责人缺失 部分小公司无缘专户 _
2011-11-07 08:31:38   来源：   评论：0 点击：

　　据了解，在小型基金公司中，一些公司并没有引入能够挑大梁的专户投资管理人才。一直以来的筹备工作其实是等监管部门确立资格申报时间，先由其他工作人员准备资料申报资格，获得资格后再引进人才进行投资管理。

　　上海一家已经上报资格的基金公司高管告诉证券时报记者，过去并不知道资格上报到底何时才能进行，“这种不确定性使基金公司在筹备专户部门时持谨慎态度，担忧出现人手到位，却迟迟无法开展业务的情况。”

　　根据关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的规定中对申请材料规定第七条，基金公司需提交人员和部门准备情况，主要包括设立专门的业务部门情况，拟任负责特定客户资产管理业务的高级管理人员、部门负责人、投资经理、研究人员及其他从业人员的基本情况的相关资料。因此，原本以为只要有专户筹备部门就能先报资格的基金公司无法提供这些材料准备，放弃了先拿资格的计划。

　　“没有负责人，表明基金公司并没有为这一业务做好准备，以试试看态度进行业务扩充失败概率也很大，因此监管部门在资格申报这一关就对这些公司说不 。”前述知情人士表示。

　　一家已经上报资格的基金公司人士表示，“虽然监管部门鼓励基金公司业务多元化发展，但前提必须是有能力有条件进行专户业务发展，因此先拿资格再筹备产品的计划不能实行。”他透露，所在公司提前一年就把负责人落实到位，但在业内做到落实的也许只有不到三分之一。