新理益高管违规操纵京东方A受罚连累富豪董事长刘益谦被罚20万元
本报讯（记者敖晓波）新理益集团决定拟参与“京东方A”的定向增发之后，副总经理薛飞通过控制多个账户操纵“京东方A”股票而获利500余万元。2日，中国证监会公告了对当事人薛飞的处罚，新理益集团董事长刘益谦也因牵涉其中而受到20万元的行政处罚。
违规操纵过程被曝光
根据证监会调查，2009年5月，新理益集团决定拟参与“京东方A”的定向增发，通过其控制的上海诺达圣信息科技有限公司认购“京东方A”增发股份7亿股，具体办理人员为新理益集团副总经理薛飞。2010年初，刘益谦与上海国际信托有限公司联系诺达圣所持7亿股“京东方A”股权受益权信托计划事宜。
据了解，薛飞是通过控制“金保利”、“安泰博讯”账户来达到操纵“京东方A”股票的目的。根据证监会的调查，“金保利”资金账户对应的第三方存管银行账户由新理益集团开立和控制。而“安泰博讯”账户操作人为薛飞，“金保利”、“安泰博讯”账户组2010年6月9日操纵“京东方A”的情况为：14:50:15至15:00:00，账户组大量连续申报买入“京东方A”45笔，申报价格区间3.68元至3.9元，申买档位集中在0至1档，单笔申买量与申买前5档其他投资者申报总量比最高为21.38倍，申买总量17480000股，占统计期间市场账户组申买最低价以上市场申买总量的75.3%；成交16533293股，占统计期间市场买入成交总量的87.2%，致使股价从3.67元涨至3.88元，涨幅达5.72%。
为了以相对高价减持“京东方A”股票，新理益集团控制“金保利”、“安泰博讯”账户于2010年6月9日14:50:15至15:00:00，集中资金，以不断提高买入申报价，连续、联合巨量买入推高价格，导致股价以3.88元收盘（涨幅达5.72%），使得6月10日交易价较高，跌停价（3.49元）高于以操纵时点前价格为基础计算的跌停价。因此，“诺达圣”账户2010年6月10日卖出“京东方A”261825780股，卖出915608316.85元。按当时市场交易情况，应当的卖出价格为每股3.41元，扣除相关税费3662433.27元，扣除“金保利”账面亏损8152558.96元，以及“安泰博讯”账户亏损3077555.50元，账户组总计盈利5211381.59元。
刘益谦负有管理责任
记者注意到，作为A股最著名的定向增发参与者，新理益集团董事长刘益谦也牵涉其中，在“2007胡润百富榜”上，刘益谦位列第234名，资产为35亿元。虽然刘益谦提出，作为集团董事长，其主要负责公司的战略工作，未参与操纵的相关行为，因此不应被认定为直接负责的主管人员，但为管理上的失职承担领导责任，恳请证监会对其从轻或减轻处罚。
但证监会认为，根据现有证据，虽然不足以认定刘益谦直接指使、参与了该操纵行为，但是作为新理益集团的董事长，对公司从事的操纵行为，应当负有相应的直接管理责任。薛飞作为账户实际操作人，应认定为操纵行为的直接责任人员。有鉴于此，证监会认定薛飞为新理益集团操纵“京东方A”股票的直接责任人员，刘益谦承担相应的直接责任。
证监会认定，新理益集团上述行为构成了“操纵证券市场”的行为，因此对新理益集团没收违法所得5211381.59元，并处以5211381.59元罚款；对薛飞给予警告，并处以30万元罚款；对刘益谦给予警告，并处以20万元罚款。
