傅研
监管部门日前向各家券商下发了《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》，将券商IPO申请涉及业务范围从原来的经纪、承销与保荐、资产管理三项业务扩张到六项，新增了投资咨询业务、财务顾问业务及新业务，旨在引导符合条件的优质券商平稳有序上市。但要求，申请IPO的券商必须在经纪业务、承销与保荐业务和资产管理业务三项业务中有一项业务近两年均位于行业中等水平以上。
《通知》规定，申请IPO的券商六业务中，衡量“具有较强的市场竞争力”的指标为应当至少有两项业务净收入(综合收入)近两年均位于行业中等水平以上或至少有一项业务位于行业前十；“具有良好的成长性”的指标为：上述六项业务中应当至少有一项业务净收入(综合收入)增长率近两年均位于行业中等水平以上。同时指出，上述主要业务中有两项业务净收入近两年均位于行业前十名的券商，可不要求具有良好的成长性。券商人士表示，监管部门拓宽券商IPO申请涉及业务范围，旨在引导国内券商业务向专业化、多元化、创新化转变，以增加收入来源。那些传统三项业务领先优势不明显的券商，可以通过差异化发展，凭借“新三项”业务优势冲刺IPO。目前东吴证券、西部证券已经过会，国信证券明将IPO，国泰君安、申银万国、华西证券、东方证券等大中型券商也在积极筹划上市。
申银万国证券公司董事长丁国荣22日表示，过去一个月内，中央汇金公司与上海国际集团完成了关于申银万国与国泰君安股份的置换和转让。至此，申银万国与国泰君安上市进程同时迈出了关键一步。股权划转后，中央汇金公司共持有申银万国55.38%的股权，成为控股股东，申银万国力争在2013年实现上市。截至今年10月底，申银万国融资融券业务余额21.32亿元，行业排名第10名。今年1—10月实现营业收入33.81亿元，利润总额17.76亿元，净利润13.35亿元。
据悉，通过与汇金换股，上海国际集团退出申银万国，获得国泰君安45.09%的股份，成为最大股东。在上海国际集团将旗下上海证券股权转让后，国泰君安“一参一控”的上市障碍将扫除，公司正在筹备IPO上市。