[上市]姚记扑克：“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的整改计划 2011-09-28 14:47:16   来源：   评论：0 点击：

上海姚记扑克股份有限公司 “加强中小企业板上市公司内控规则落实” 专项活动的整改计划 上海姚记扑克股份有限公司根据深圳证券交易所关于开展“加强中小企业板 上市公司内控规则落实”专项活动的通知的要求，对照《中小企业板上市公司内控 规则落实自查表》，对公司治理及运行情况进行了认真自查。 一、经查，公司内控规则落实方面存在以下有待改进的问题： 1、公司尚未建立完整的《控股子公司管理制度》、《重大信息内部保密制度》、 《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《投资者关系管理制 度》。 2、未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托代办股份转 让协议》。 3、公司章程中未包含“股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继 续交易”的内容。 4、内部审计部门负责人未经董事会任免。 二、整改措施、整改时间及责任人： 1、公司需完善建立《控股子公司管理制度》、《重大信息内部保密制度》、《重 大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《投资者关系管理制度》。 整改措施： 按照最新法律法规，结合监管部门的要求及公司的实际情况，建立《控股子公 司管理制度》、《重大信息内部保密制度》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信 息知情人管理制度》、《投资者关系管理制度》，相关议案于2011年9月27日提交公 司二届董事会第五次会议表决通过。 责任人：总经理、董事会秘书 整改时间： 2011年9月27日。 2、需签订《委托代办股份转让协议》 整改措施：  根据“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知和《深圳证券 交易所中小企业板块证券上市协议》的内容，尽快与具有从事代办股份转让券商业 务资格的证券公司签署《委托代办股份转让协议》。 责任人：总经理、董事会秘书 整改时间：2011年12月31日前完成。 3、公司章程中需包含“股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继 续交易”的内容。 整改措施： 按照最新法律法规，结合监管部门的要求及公司的实际情况，章程中增加“股 票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易”的内容。 责任人：董事长、董事会秘书 整改时间：下一次召开股东大会时，添加该条款至章程中完成。 4、内部审计部门负责人需经董事会任免。 整改措施： 将根据审计委员会的提名，在下一次董事会召开时提请董事会聘任。 责任人：董事长、董事会秘书 整改时间：下一次召开董事会时。 上海姚记扑克股份有限公司 董事会 2011年9月27日