杭州杭氧股份有限公司
关于公司治理专项活动的整改报告
按照中国证监会证监公司字【2007】28号《关于开展加强上市公司治理专项活
动有关事项的通知》和浙证监上市字【2011】78号《关于在新上市公司中开展公司治
理专项活动的通知》的规定，对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，
以及《公司章程》的要求，杭州杭氧股份有限公司（以下简称“公司”）本着实事求是
的原则积极开展自查活动，诚恳接受公众评议和监管部门的检查，认真落实整改计划
与措施。现将公司治理专项活动具体开展和整改情况报告如下：
一、公司在“上市公司治理专项活动”期间完成的主要工作：
1、公司董事会组织董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行认真学习和
讨论。成立了以董事长为第一责任人的领导小组组长的工作小组。公司治理专项活动
领导小组和工作小组积极开展工作，对照通知要求逐项认真查找公司治理中存在的问
题和不足，形成了客观公正的自查报告，制定了切实可行的整改方案。
2、公司于2011年5月25日召开第三届董事会第三十次会议，审议通过了《关于
“加强上市公司治理专项活动”的自查情况报告》的议案（公告编号2011-35）和《关
于“加强上市公司治理专项活动”的整改计划》的议案（公告编号2011-36），全文
于2011年5月26日登载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
3、为了便于公众了解公司治理存在的问题，公司设置了专门的电话、传真、电
子邮箱听取投资者和社会公众的意见和建议，加强与投资者沟通。在公众评议阶段，
公司未收到社会公众对公司治理情况提出的整改意见或建议。
二、公司治理存在的问题及整改情况
公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳
证券交易所股票上市规则》和中国证监会、深圳证券交易所颁布的相关法律法规、规
范性文件的要求，完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，不断提高公司的治理
水平。公司治理的实际状况符合中国证监会关于上市公司治理的相关要求。
（一）公司自查发现的问题及整改落实情况
1、内部控制制度的完善
整改落实情况：公司虽已建立了较为健全的内部控制制度，但随着证券监管要求
的不断提高以及公司快速发展，公司的内控体系需要不断健全和完善。公司根据证券
监管部门陆续出台的一系列规章制度，同时借鉴其它上市公司在内部控制制度建设方
面的经验，对原有内控制度进行了及时补充、修订和完善，并根据实际需要新制定一
批内控制度。
2、董事会专门委员会作用的发挥
整改落实情况：公司证券部对董事会审议的涉及公司发展战略、高管及后备人才
选聘、高管绩效考核、内控及内部审计等内容的议案，以召开董事会专门委员会会议
或由董事会秘书提前与委员会成员进行沟通的方式并听取专业意见。在工作中，为委
员会成员及时提供完整、准确的信息，为各专门委员会的决策提供有力的支持。通过
年初制定委员会工作计划的形式，使各专门委员会的运作规范化。
3、公司信息披露的规范管理
整改落实情况：针对各部门及证券部人员进行信息披露规则的培训，安排相关人
员积极参加证监局、交易所及其他机构组织的各种相关培训，提高信息披露的责任意
识，不断完善和改进信息披露工作。
4、公司董、监、高对上市公司相关法律法规、规章制度的学习
整改落实情况：公司证券部及时将证监会、深交所的文件转发给董事、监事和高
管人员，同时，要求保荐代表人、律师、审计负责人对相应的文件进行分析解读，帮
助管理层及时掌握最新的上市公司相关法律法规、规章制度。除此之外，公司还安排
相关人员参加了以下培训：
培训日期培训主题组织单位
2010年6月10日《诚信与规范第一讲》深圳证券交易所
2010年6月28日2010年浙江辖区新上市公司首次见面会证监会浙江监管局
2010年7月4日至7日第二十九期独立董事培训班深圳证券交易所
2010年8月5日至7日第13期上市公司财务总监培训班深圳证券交易所
2010年8月17日2010年度浙江上市公司董秘、财务总监例会暨培训会浙江省上市公司协会
2011年1月20日上市公司2010年年度报告编制培训深圳证券交易所
2011年7月7日-8日中小企业板第九期上市公司董事会秘书培训深圳证券交易所
浙江上市公司董事会秘书、财务负责人工作会议暨培
2011年9月15日-16日证监会浙江监管局
训会
2011年9月16日公司债券业务推介会深圳证券交易所
（二）浙江证监局提出的整改建议的整改情况
2011年9月13日，公司收到了中国证监会浙江监管局下发的浙证监上市字
[2011]183号《关于杭州杭氧股份有限公司治理情况综合评价结果和整改意见的通知》
（以下简称“整改意见”），立即组织董事、监事及高级管理人员进行了学习，制订、
落实了《整改意见》中提出的公司治理各项整改要求：
问题一：你公司须补充制定《大股东定期沟通机制》和《外部信息使用人登记制度》。
整改落实情况：公司起草制定《大股东定期沟通机制》和《外部信息使用人登记制度》，
将提交公司第三届董事会第三十四次会议审议。
问题二：你公司应细化机构投资者接待流程，在相关规定中明确事先提交调研提纲、
全程记录调研过程，签字确认调研结果等工作要求。
整改落实情况：公司已严格按照《投资者关系管理制度》要求，明确了投资者现场调
研的接待流程和手续，实行预约制度并提供书面的调研提纲、预先签署《承诺书》，
做好调研的全程记录，并要求调研者对调研结果签字确认。
问题三：你公司应进一步分解信息披露的职责，细化各部门工作要求，责任落实到人，
并制定相应的奖惩措施，确保信息披露的及时性和完整性。
整改落实情况：公司通过完善《部门职责》进一步明确了各部门在信息披露工作中的
职责，并由各部门指定专人负责落实，明确信息披露过程中各责任人所承担的责任并
制定相应的奖惩措施。
三、公司治理专项活动总结
通过本次开展的治理专项活动，增强了公司规范运作的意识，进一步完善了公司
内部管理制度，加强了相关部门履行职责的责任心，提高了公司治理的水平，为公司
整体竞争力的提升奠定了厚实的基础。
公司将以此次上市公司治理专项活动为契机，继续严格按照《公司法》、《证券
法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易
所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的要求，不断完善公司的法
人治理结构和内部控制制度，强化董事、监事、高级管理人员等相关人员的勤勉尽责
意识，进一步提高公司的治理水平。
杭州杭氧股份有限公司
二〇一一年九月十六日
