[上市]蒙发利：“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的整改计划 2011-09-29 13:06:44   来源：   评论：0 点击：

厦门蒙发利科技（集团）股份有限公司 “加强中小企业板上市公司内控规则落实” 专项活动的整改计划 厦门蒙发利科技（集团）股份有限公司根据深圳证券交易所关于开展“加强 中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知要求，对照《中小企业板上 市公司内控规则落实自查表》，对公司治理情况进行了认真自查。 一、经查，公司内控规则方面存在以下有待改进的问题： 1、公司尚未建立《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》、《社 会责任制度》、《对外担保管理制度》、《控股子公司管理制度》、《定期报告信息披 露重大差错责任追究制度》、《董事、监事、高级管理人员持股管理制度》。 2、公司尚需修订《金融衍生品交易业务内部控制制度》、《内部审计工作管 理制度》、《信息披露事务管理制度》、《募集资金专项存储及使用管理制度》。 3、未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托代办股 份转让协议》。 4、内部审计负责人未经董事会任免。 二、整改措施、整改时间及负责人： 1、公司需建立《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记备案制度》、 《投资者关系管理制度》、《社会责任制度》、《对外担保管理制度》、《控股子公司 管理制度》、《定期报告信息披露重大差错责任追究制度》、《董事、监事、高级管 理人员持股管理制度》。 整改措施： 按照最新的法律法规，结合监管部门的要求和公司的实际情况，建立《重大 信息内部报告制度》、《投资者关系管理制度》、《社会责任制度》、《对外担保管理 制度》、《控股子公司管理制度》、《定期报告信息披露重大差错责任追究制度》、 《董事、监事、高级管理人员持股管理制度》，相关议案已于2011年9月26日 提交公司第二届董事会第七次会议表决通过。 责任人：总经理、董事会秘书。 整改时间：2011年9月26日完成。  2、公司尚需修订《金融衍生品交易业务内部控制制度》、《内部审计工作管 理制度》、《信息披露事务管理制度》、《募集资金专项存储及使用管理制度》。 整改措施： 按照最新的法律法规，结合监管部门的要求和公司挂牌上市后的实际情况， 修订《金融衍生品交易业务内部控制制度》、《内部审计工作管理制度》、《信息披 露事务管理制度》、《募集资金专项存储及使用管理制度》，相关议案已于2011年 9月26日提交公司第二届董事会第七次会议表决通过。 责任人：总经理、财务总监、董事会秘书。 整改时间：2011年9月26日完成。 3、需签订《委托代办股份转让协议》。 整改措施： 根据深圳证券交易所关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专 项活动的通知和《深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议》的内容，尽快与 具有从事代办股份转让券商业务资格的广发证券股份有限公司公司签署《委托代 办股份转让协议》，相关议案已于2011年9月26日提交公司第二届董事会第七 次会议表决通过。 责任人：董事长、董事会秘书。 整改时间：2011年9月26日完成。 4、内部审计负责人需经董事会任免。 整改措施： 公司以拟定《关于聘任曾炎为内部审计部门负责人的议案》，相关议案已于 2011年9月26日提交公司第二届董事会第七次会议表决通过。 责任人：董事长、董事会秘书。 整改时间：2011年9月26日完成。 厦门蒙发利科技（集团）股份有限公司 董事会 2011年9月26日