[上市]海能达：关于“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的整改计划 2011-09-30 18:04:37   来源：   评论：0 点击：

海能达通信股份有限公司 关于“加强中小企业板上市公司内控规则落实” 专项活动的整改计划 海能达通信股份有限公司（以下简称“公司”）根据深圳证券交 易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动 的通知》的相关要求，对照《中小企业板上市公司内控规则落实自查 表》，认真积极的开展了内控规则专项自查。 一、 经过认真核查，公司发现在内控规则方面尚存在以下不足： 1、 公司需要建立融资管理制度。 2、 公司需要补足审计部人员配置。 3、 内部审计部门需每季度对关联交易、对外担保、证券投资、 风险投资、对外提供财务资助、购买或出售资产、对外投 资等重大事项实施情况、公司大额资金往来以及关联方资 金往来情况进行一次检查，出具检查报告并提交董事会。 4、 公司需要制定相关制度，并明确规定与特定对象直接沟通 前应要求特定对象签署承诺书。 5、 公司需要进一步优化子公司管理制度。 6、 公司需要与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公 司签署《委托代办股份转让协议》。 7、 独立董事除参加董事会会议外，每年对公司进行现场检查 的时间少于十天。  二、整改措施、整改时间及责任人： 序号 存在问题 整改措施 整改时间 整改责任人 1 公司需要建立融资管理制度。 启动制定融资管理制度，对融资行 为进行制度化管理。 2011年10 月31日 董事会秘书、财 务总监 2 公司需要补足审计部人员配 置。 为审计部招聘有相应资质的人员， 确保审计部人员在3人以上。 2011年11 月30日 董事会秘书、审 计委员会、人力 资源总监 3 内部审计部门需每季度对关 联交易、对外担保、证券投资、 风险投资、对外提供财务资 助、购买或出售资产、对外投 资等重大事项实施情况、公司 大额资金往来以及关联方资 金往来情况进行一次检查，出 具检查报告并提交董事会。 要求审计部按要求进行检查，同时 尽快为审计部补足人员。 持续进行 审计委员会、董 事会秘书 4 公司需要制定相关制度，并明 确规定与特定对象直接沟通 前应要求特定对象签署承诺 书。 制定“特定对象接待管理制度”，并 在制度中明确规定与特定对象直接 沟通前应要求特定对象签署承诺 书。 2011年10 月31日 董事会秘书、证 券事务代表 5 公司需要进一步优化子公司 管理制度。 根据公司目前的实际情况，对原有 的子公司管理制度进行更新优化。 2011年10 月31日 董事会秘书、证 券事务代表 6 公司需要与具有从事代办股 份转让券商业务资格的证券 公司签署《委托代办股份转让 协议》。 根据“加强中小企业板上市公司内 控规则落实”专项活动的通知和《深 圳证券交易所中小企业板块证券上 市协议》的内容，尽快与具有从事 代办股份转让券商业务资格的证券 公司签署《委托代办股份转让协 议》。 2011年11 月30日 董事会秘书、证 券事务代表 7 独立董事除参加董事会会议 外，每年对公司进行现场检查 的时间少于十天。 为独立董事履职创造条件，督促独 立董事对公司进行现场检查，确保 独立董事除参加董事会会议外，每 年对公司进行现场检查时间不少于 10天。 持续改进 董事长、董事会 秘书 海能达通信股份有限公司董事会 2011年9月29日