[上市]老板电器：“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的整改计划 2011-10-01 12:29:57   来源：   评论：0 点击：

杭州老板电器股份有限公司 “加强中小企业板上市公司内控规则落实” 专项活动的整改计划 杭州老板电器股份有限公司根据深圳证劵交易所关于开展“加强中小企业板 上市公司内控规则落实”专项活动的通知的要求，严格对照《中小企业板上市公 司内控规则落实自查表》，对公司治理情况进行了认真自查。 一、 公司内控规则落实方面存在以下有待改进的问题 1、 内部审计部负责人未由董事会聘任。 2、 公司在与特定对象直接沟通时，未要求特定对象签署承诺书。 3、 公司尚未建立控股子公司管理制度。 4、 上市后6个月内，公司未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券 公司签署《委托代办股份转让协议》。 5、 公司章程中未包含“股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系 统继续交易”的内容。 二、整改措施、整改时间及责任人 针对公司治理有待改进的问题，本公司将加紧完善公司治理建设，及时进行 整改，并指定专人负责。相关整改措施、整改时间和责任人如下： 1、内部审计部负责人需经董事会聘任 整改措施：公司已拟定《关于聘任公司内部审计部负责人的议案》，于2011 年9月29日提交公司第二届董事会第二次会议表决通过。 整改时间：2011年9月29日 责任人：董事长、董事会秘书 2、公司在与特定对象直接沟通时，要求特定对象签署承诺书。 整改措施：公司已按照深圳证券交易所的要求，自2011年8月29日起与特 定对象直接沟通时，特定对象均已签署承诺书。 整改时间：2011年8月29日 责任人：董事会秘书 3、公司尚未建立控股子公司管理制度。  整改措施：按照最新法律法规，监管部门的要求并结合公司实际情况，建立 《控股子公司管理制度》，相关议案于2011年9月29日提交公司第二届董事会 第二次会议表决通过。 整改时间：2011年9月29日 责任人：总经理、董事会秘书 4、公司需与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托代 办股份转让协议》。 整改措施：根据“中小板上市公司内控规则落实”专项活动的通知和《深圳 证券交易所中小企业板块证券上市协议》的内容，已与国信证券签署《委托代办 股份转让协议》。 整改时间：2011年9月26日 责任人：董事长、董事会秘书 5、公司章程中需包含“股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系 统继续交易”的内容。 整改措施：按照最新法律法规，监管部门的要求并结合公司实际情况，公司 章程中增加“股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易”的 内容。 整改时间：下一次章程修改完成时 责任人：董事长、董事会秘书 杭州老板电器股份有限公司 董事会 2011年9月29日