[上市]汉王科技：“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的整改计划 2011-10-01 12:30:03   来源：   评论：0 点击：

汉王科技股份有限公司 “加强中小企业板上市公司内控规则落实” 专项活动的整改计划 汉王科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据深圳证券交易所关于开展 “加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知的要求，对照《中小 企业板上市公司内控规则落实自查表》，认真积极的开展了内控规则专项自查， 并对自查发现的内控规则落实方面问题进行整改如下： 一、公司内控规则落实方面存在的有待改进的问题 1、内部审计部门负责人尚未由审计委员会提名，董事会任免：公司的内部 审计部门负责人虽为专职人员，但尚未由董事会审计委员会提名，董事会任免。 2、需修订《投资者关系管理制度》：投资者关系管理工作实际操作中与特定 对象直接沟通前要求签署承诺书；但公司现行《投资者关系管理制度》中没有对 签署承诺书进行明确规定。 3、母公司尚未建立统一的募集资金项目台账：公司对募集资金的账务处理 之前是由母公司和子公司分别记账，子公司财务部设立了自己的募集资金使用台 账，但母公司财务部没有按照项目进行统一归集并设立台账。 4、公司上市后尚未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署 《委托代办股份转让协议》。根据监管要求，公司将尽快签署《委托代办股份转 让协议》。 二、整改措施、整改时间及责任人 1、内部审计部门负责人尚未由审计委员会提名，董事会任免： 整改措施：公司将尽快将内部审计部门候选负责人提交审计委员会确认其任 职资格后，提交董事会进行任命。 责任人：公司审计委员会主任委员、公司董事长 整改完成时间：2011年12月31日前 2、需修订《投资者关系管理制度》  整改措施：按照最新法律法规，结合监管部门的要求及公司的实际情况，尽 快按要求对《投资者关系管理制度》进行相应修订，并提交董事会进行审议。 责任人：董事会秘书、证券部负责人 整改完成时间：2011年9月30日前 3、母公司尚未建立统一的募集资金项目台账 整改措施：母公司财务部将按照项目统一设立台账，对募集资金已发生情况 进行重新梳理并按项目归集，对新发生的募集资金使用及时计入台账。 责任人：公司财务负责人及公司财务部负责人 整改完成时间：2011年9月30日前 4、需签订《委托代办股份转让协议》 整改措施：根据深圳证券交易所相关规定和《深圳证券交易所中小企业板块 证券上市协议》的内容，尽快与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司 签署《委托代办股份转让协议》。 责任人：总经理、董事会秘书 整改完成时间：2011年12月31日前 汉王科技股份有限公司董事会 2011年9月28日