违规变更募资用途的，考核结果不得评A；受到行政处罚或公开谴责处分的，考核结果为D
深交所日前对《 的规范性、内部控制的有效性以及承诺履行情况等。在监管措施和违规处罚方面，涉及的考核指标包括上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人被出具监管函、约见谈话或受到行政处罚、通报批评和公开谴责等情况。例如，上市公司在考核期间因发生违规行为被出具监管函的，考核结果不得评为A；被出具三次以上监管函或受到通报批评处分的，考核结果评为C；受到行政处罚或公开谴责处分的，考核结果评为D。又如，上市公司在考核期间违规变更募集资金用途的，考核结果不得评为A；如涉及金额达到募集资金净额10%以上的，考核结果则评为C.
据相关负责人介绍，深交所将根据新的《考核办法》，进一步完善上市公司监管档案，全面记录上市公司和相关信息披露义务人在信息披露、规范运作等方面的日常表现，将其作为上市公司年度信息披露考核的基础和依据，并根据考核结果对上市公司信息披露实行区别对待的差异化监管政策，以强化市场自我约束机制，提高监管工作的针对性和有效性，推动建立扶优限劣的良性市场化监管机制。
