保荐胜景山河不尽职证监会警示平安证券
2011-11-30 05:56:30 来源：评论：0 点击：

　　中国证监会有关部门负责人29日宣布，近期，证监会对负责胜景山河以及科冕木业首次公开发行股票并上市项目的有关保荐机构、律师事务所、会计师事务所等中介机构及相关责任人员的中介责任进行了核查，并采取了...

　　中国证监会有关部门负责人29日宣布，近期，证监会对负责胜景山河以及科冕木业首次公开发行股票并上市项目的有关保荐机构、律师事务所、会计师事务所等中介机构及相关责任人员的中介责任进行了核查，并采取了相应监管措施。

　　这位负责人说，胜景山河保荐机构平安证券及其保荐代表人的尽职调查工作不完善、不彻底，对胜景山河的销售及客户情况、关联方等事项核查不充分，未对胜景山河前五大客户进行任何函证或访谈；也没有对会计师工作进行审慎复核。证监会对平安证券采取出具警示函的监管措施，对保荐代表人林辉、周凌云采取撤销保荐代表人资格的监管措施。