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IB业务审批重启 券商系期货公司占尽优势
2011-11-25 07:46:19   来源:   评论:0 点击:

自去年期指获准推出之后,监管层按照既定程序先后审核了两批券商IB营业部,此后便一直沉寂。直到本月初,才有券商IB营业部审批将重新放开的消息传出。据了解,与前两批券商IB营业部申请有20%的上...

自去年期指获准推出之后,监管层按照既定程序先后审核了两批券商IB营业部,此后便一直沉寂。直到本月初,才有券商IB营业部审批将重新放开的消息传出。据了解,与前两批券商IB营业部申请有20%的上限不同,此次监管部门对申请IB营业部的数量并没有明确限制。因此,多数取得IB资格的券商都表示,正在加紧准备未获IB业务资格的营业部申报资格的各项工作。

据了解,监管层为抑制上市初期的投资,对IB业务的审批进行了控制,而今年的市场 推出初期适当控制开展IB业务的营业部数量。第一批划出20%的比例,由券商自行安排营业部申报,该营业部至少需要有1名负责人和2名专职业务人员通过考试。而第二批IB营业部仍是按照20%的审批原则。

据了解,此次监管部门对申请IB营业部的数量并没有明确限制,这意味着所有具备IB资格的券商营业部都可获批。据监管层人士透露,在做好前两批开展IB业务的营业部开业验收工作基础上,这次坚持风险控制原则,严格标准要求,成熟一家,验收一家,开业一家。

分析人士指出,由于IB业务是一项特殊业务,这也决定了IB培训的特殊性;IB业务的培训不仅需要期货公司的推动,同样需要证券公司的配合。此外,从去年3月份IB业务获批至今,期货公司和证券公司虽然都出台了一些鼓励措施推动这一业务发展,但总体来看,证券公司营业部在IB业务上投入的精力并不大。因此,在今后制定IB业务考核时,不仅要有激励措施,也要有处罚措施,更要强化考核;使IB业务发展落到实处,各项措施能够发挥出作用。

IB业务在经历了期指上市初期的快速推进后,目前呈现出不温不火的状态,IB业务占期货公司整体业务比例仍比较低,单位来发展的空间很大。

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