证监会深交所齐念保荐业务紧箍咒 海通遭告诫
2011-12-01 16:24:27   来源：   评论：0 点击：

11月29日，证监会高调宣布对 新股发行上市过程中，部分保荐机构、保荐代表人出现了上市保荐书中将保荐对象张冠李戴、上市公告书出现明显遗漏、提交巨潮网的发行上市披露文件版本错误等情况。上述问题不仅干扰了深市新股发行上市工作的正常运行，而且对于保荐机构、保荐代表人的职业形象产生了不利影响。针对上述问题，我所采取了向相关保荐机构和保荐代表人发出监管函、上报证监会等措施。”为此，深交所要求保荐机构应当建立报送、上传文件双人复核制度。另外，深交所还要求保荐机构应当建立严格的内部问责机制，对有关责任人员及时进行责任追究。

证监会有关部门负责人还宣布，监管部门下一步将完善保荐制度，尽快推出 《保荐业务内部控制指引》，还要研究制定律师事务所从事保荐业务的细则。