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海通证券保荐乌龙事件 折射保荐人制度弊端 _ 2011-11-24 09:44:49   来源:   评论:0 点击:

最新核准的保荐人总数为56人,其中最年长的为47岁,而最年轻的只有25岁。从这最新获批的56位保荐人的年龄分配比例来看,80后成了新保荐人的主力军,此次共有28人审核通过,占了新核准的保荐人总数的一半,70后...

最新核准的保荐人总数为56人,其中最年长的为47岁,而最年轻的只有25岁。从这最新获批的56位保荐人的年龄分配比例来看,80后成了新保荐人的主力军,此次共有28人审核通过,占了新核准的保荐人总数的一半,70后的保荐人有25位,而60后仅为3人。来自中德证券的田文涛,以其25周岁的年龄,成为国内最年轻保荐代表人。

  笔者认为,队伍年轻化本是件好事,但是保荐人日趋低龄化,很难不让人担心,保荐人能否在面对诱惑时把握住自己。因此,加大对保荐代表人的系统培训,不能让保荐代表人的素质走下坡路,要抛开功利性打造有专业精神和职业操守的保荐代表人队伍是一个长期的过程。

  保荐人存在的各种问题也凸显出目前我国保荐人制度存在弊病。

  在A股市场上,保荐人的主要职责是将符合条件的企业推荐上市,并对这些公司进行尽职调查。但是,有些保荐人却重利益轻责任、重发行轻督导。在保荐上市过程中,未能履行诚实守信,勤勉尽责的职责几乎已成保荐行业的通病。

  因此,一方面监管层应该对保荐制度进行必要的修改,另一方面,加大对违规保荐机构的惩治力度。监管层应该加重保荐人和承销商的责任,真正做到权责统一。相关上市企业如果出现问题或者出现造假等现象,对不负责任的保荐人和承销商要课以巨额罚款、吊销职业资格、甚至将保荐人永远罚出场。

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