上海莱士 002252关于开展“加强中小企业板上市公司内控规划落实”专项活动的整改计划
上海莱士血液制品股份有限公司
关于开展“加强中小企业板上市公司内控规划落实”
专项活动的整改计划
根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”
专项活动的通知》的要求，公司本着实事求是的原则，对本公司的内控规则落实
情况进行了认真自查，并组织有关部门成立了整改工作小组，由董事长任组长，
制定了相应的整改措施并开始实施。2011年9月26日，公司召开的第二届董事会
第十一次（临时）会议，审议通过了《上海莱士血液制品股份有限公司关于开展
“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的整改计划》。
公司存在的问题和整改计划如下：
一、审计委员会的召集人为喻陆先生，非会计专业人士。
整改计划：
1、本次董事会更改柯美兰女士作为审计委员会召集人。
2、本次董事会对公司《审计委员会工作细则》相应条例做出如下修订：
原条例：
第七条 审计委员会设召集人一名，必须由独立董事担任。召集人人选由董
事长提名，董事会审议通过并任命，行使以下职权：
（一） 负责主持审计委员会的工作；
（二） 召集、主持审计委员会的定期会议和临时会议；
（三） 督促、检查审计委员会会议决议的执行；
（四） 签署审计委员会的重要文件；
（五） 定期向公司董事会报告工作；
（六） 董事会授予的其他职权。
现改为：
第七条 审计委员会设召集人一名，必须由具备会计专业的独立董事担任。
召集人人选由董事长提名，董事会审议通过并任命，行使以下职权：
上海莱士 002252关于开展“加强中小企业板上市公司内控规划落实”专项活动的整改计划
（一）负责主持审计委员会的工作；
（二） 召集、主持审计委员会的定期会议和临时会议；
（三） 督促、检查审计委员会会议决议的执行；
（四） 签署审计委员会的重要文件；
（五） 定期向公司董事会报告工作；
（六）董事会授予的其他职权。
3、本次董事会对公司《内部审计制度》相应条例做如下修订：
原条例：
第八条 公司董事会下设审计委员会。审计委员会成员应当全部由董事组成，
其中独立董事应占半数以上并担任召集人，且至少应有一名独立董事为会计专业
人士。审计委员会下设审计部作为公司的内部审计机构。审计部在董事会审计委
员会指导下独立开展审计工作，内部审计机构对审计委员会负责，向审计委员会
报告工作。
现改为：
第八条 公司董事会下设审计委员会。审计委员会成员应当全部由董事组成，
其中独立董事应占半数以上，至少应有一名独立董事为会计专业人士且担任召集
人。审计委员会下设审计部作为公司的内部审计机构。审计部在董事会审计委员
会指导下独立开展审计工作，内部审计机构对审计委员会负责，向审计委员会报
告工作。
整改期限：截至二届十一次（临时）董事会审议通过。
整改责任人：公司董事会秘书。
二、公司未明确各相关部门（包括公司控股子公司）的重大信息报告责任人。
整改计划：公司制定《重大信息报告制度》，该制度明确报告责任人
整改期限：截至二届十一次（临时）董事会审议通过。
整改责任人：公司董事会秘书。
三、各控股子公司未设立重大事项报告制度
整改计划：公司制定《重大信息报告制度》，该制度包含各控股子公司重大
上海莱士 002252关于开展“加强中小企业板上市公司内控规划落实”专项活动的整改计划
事项报告相应条款。
整改期限：截至二届十一次（临时）董事会审议通过。
整改责任人：公司董事会秘书。
四、公司未专门设立对各控股子公司的控制制度，仅在《对外投资管理办法》
中提及对各控股子公司内部控制的相关要求。
整改计划：公司设立《子公司管理制度》。
整改期限：截至二届十一次（临时）董事会审议通过。
整改责任人：公司董事会秘书。
五、上市后 6 个月内公司未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公
司签署《委托代办股份转让协议》。
整改计划：与具备从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签订《委托代
办股份转让协议》。
整改期限：截至二届十一次（临时）董事会审议通过。
整改责任人：公司董事会秘书。
深圳证券交易所此次“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动，帮
助公司发现了存在的问题和不足，进一步深化了公司对相关法律、法规、制度的
理解和认识，有力地促进了公司各项管理制度的规范和完善，对公司的健康、良
好发展起到了积极的作用。公司将以此次活动为契机，进一步加强有关法律法规、
规范性文件的学习，严格规范和完善公司各项工作和管理制度建设，切实加强公
司内控规则的进一步落实，不断提升规范运作意识和治理水平，努力促进公司持
续、稳定、健康发展。
上海莱士血液制品股份有限公司
董事会
二〇一一年九月二十六日
