中国证监会12月1日下午宣布,解聘上市公司并购重组审核委委员吴建敏,因其涉嫌违规持有所审核上市公司股票。在此前,证监会从未公开“踢走”过发 行审核委员会或并购重组委中任何一名委员。吴建敏为北京天健兴业资产评估有限公司总经理,为证监会发审委聘任的资产评估机构专业委员。昨天证监会还宣布对 海南寰岛实业股份有限公司(现更名为海南亚太实业发展股份有限公司,以下简称寰岛股份)董事于振涛实施3年市场禁入,因其虚构收购协议。
同日,中国证监会主席郭树清在深圳发表了公开演讲,首次全面阐述了其监管思路。郭树清强调,“证监会要带头讲诚信”、对内幕交易和证券期货犯罪始终坚持零容忍,“发现一起坚决查处一起”。
三届“老委员”失足
证监会公告显示,吴建敏涉嫌违规持有所审核上市公司股票,经查属实,吴建敏违反了《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》(简称《工作规程》)第十三条并购重组委委员“不得持有所审核的上市公司的股票”的规定。
从《工作规程》列明的处罚措施来看,证监会此次采取的“解聘”处罚措施,是几种措施中最严厉的。
《工作规程》第三十三条显示,“并购重组委委员存在违反本规程第十三条规定的,或者存在对所参加并购重组委会议应当回避而未提出回避等其他违反并购重组委工作纪律行为的,中国证监会应当根据情节轻重对有关并购重组委委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理”的规定。
证监会相关负责人表示,根据举报信息核查确实,吴建敏在担任委员期间,在借用他人账户持有S*ST圣方(现“新华联”,000620)股票的情况下,未按规定申请回避,于2010年3月3日参与审核了S*ST圣方并构重组方案,违反了证监会的相关规定。
根据证监会发布的并购重组委委员公示资料显示,吴建敏生于1967年9月,高级会计师,为北京天健兴业资产评估有限公司总经理。在证监会于 2007年9月16日公布的《关于在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会的决定》后成立,吴建敏由中国资产评估协会推荐,于2007年12月 25日被聘任为首届并购重组委员会委员,并延续至今。
从吴建敏的从业经历来看,在证券评估业可谓“资深人士”。从1995年开始便开始从事评估业务,在1997年进入证券行业,并于1999年担任合伙人。同时,公开资料还显示,吴建敏现时还兼任上市公司