清盘近在咫尺。
今年,阳光私募基金清盘者已过百,公募基金也不乏在红线上遛弯者。两年来,基金首募规模越来越小,离5000万元清盘红线越来越近的基金数量也在增多。截至三季度末,已有5只基金总资产低于5500万,包括宝盈中证100、申万菱信盛利配置、天治趋势精选、天弘永定成长和国联安红利。
近一年多来,宝盈基金公司经历了深刻变革,因“投资管理”、“治理结构”、“内部管理”等诸多弊病,监管机构要求其多次整改,去年,该公司管理层悉数换将,新任总经理汪钦上任后,今年以来宝盈业绩初见成效。
然而,由于前两年“伤势”太重,宝盈多只基金“垂死挣扎”。Wind资讯数据显示,目前规模低于1亿元的基金达24只,宝盈旗下有两只,分别是宝盈中证100、宝盈核心优势,规模各为5053万元、8110万元。
记者注意到,投研能力弱依然考验着宝盈未来的业绩,而市场总监转任投资总监,则是宝盈独家创新。
引人关注的是,原宝盈投资总监陆万山、研究总监夏和平卸任后,汪钦并没有另外物色人选,而是用宝盈原投资部总监高峰和曾任市场部总监的杨凯填补窟窿。
从近两年业绩看,高峰管理能力相对较强,他分别于2010年2月、11月始独自管理宝盈鸿利收益、宝盈泛沿海增长。去年,宝盈鸿利收益是宝盈旗下唯一一只取得正收益的股票型基金。今年以来,两只基金回报各为-5.6%、-6.4%,分别排在同类24只基金第6名、同类238只基金第22名。
然而,杨凯担任研究总监被业内广泛解读为暴露了宝盈投研人员缺乏的表现。
杨凯是宝盈“老人”,早在2003年就加盟宝盈,并长时间在市场部门任职。
公开资料显示,杨为1974年生人,中山大学岭南学院MBA。自2003年7月至起,先后任市场部总监助理、市场部总监,2008年起担任过员工监事,此后曾一度担任过特定客户资产管理部总监。
目前杨凯担任宝盈总经理助理兼研究部总监。由市场部总监到研究部总监,这或许在公募基金行业内属于首例。
就此宝盈相关人士接受《投资者报》记者采访时解释道,目前汪钦推行投研销一体化战略,让曾任过市场总监的杨凯任研究总监,也是这一战略的组成部分。
记者了解到,投资、研究、销售部门一体化,这是曾在长城分管市场的汪钦上任后的主要动作。汪曾表示基金经理做好投资外,还要参与销售部门组织的重要活动、拜访机构客户,以此能让基金经理了解客户想法,更有责任感;同时,也有利于公司业绩、投资理念的传达,增进投资者对公司的了解和信任,促进规模的扩大。
但一位基金研究人士告诉记者,研究部门是投资部门的上游,是基金公司最核心部门之一,研究总监是研究部门大脑,是否有很强的专业背景及研究经历至关重要。