根据证监会网站保荐信用监管披露，保荐人制度实行7年以来，有5家保荐机构和47名保荐代表人被采取监管措施，共涉及券商19家，也就是说，证券行业近两成的券商受到过处罚。
7年来共有47名保荐代表人被处罚，他们分别属于18家券商，其中，广发证券最多（9次）、华泰联合居二（6次）、光大证券排第三（5次），此外，被处罚次数较多的还有海通证券（4次）、中国建银投资证券（4次）、平安证券（4次）、财富证券（3次）、招商证券（3次）。
广发证券次数最多主要是因为仅在2010年6月4日当日，证监会就对广发证券及保荐代表人刘旭阳、廉彦开出了7张罚单。证监会除了决定对广发证券股份有限公司及保荐代表人刘旭阳、廉彦予以警示外， 两名保荐代表人还分别得到了监管谈话、出具警示函、12个月内不受理保荐代表人负责的推荐的监管措施。
而没过几天，就在2010年6月9日，证监会又因为在保荐福建星网锐捷通讯股份有限公司首次公开发行股票项目时，对发行人有关专利情况没有及时进行持续尽职调，决定对广发证券股份有限公司保荐代表人杨光、付竹采取监管谈话的监管措施。
华泰联合证券则是在保荐江苏神通阀门股份有限公司（保荐代表人都晨辉、余银华）、武汉高德红外股份有限公司（保荐代表人雷文龙、张邈）、福建腾新食品股份有限公司（保荐代表人谷建华、杜卫民）的首次公开发行股票并上市时的违规被分别处以谈话提醒、出具警示函、监管谈话。
光大证券有两个项目违规导致机构本身和4名保荐代表人被罚。起保荐代表人任俊杰、税昊峰在在明知福建煤电股份有限公司不符合基本发行上市条件的情况下，仍坚持上报申请文件，因此两人被进行了谈话提醒；而海博股份申请文件制作粗糙,保荐人对质量控制不严和保荐代表人未能做到勤勉尽责，使得证监会在2006年11月13日对光大证券股份有限公司及其保荐代表人邱小兵、刘灏进行了谈话提醒。
