上海证券保代陈永阳、杨虎进04年4月30日注册为保代，因未勤勉尽职，04年6月25日被谈话提醒
近日，证监会对4名券商保荐代表人开出了4张罚单。民生证券的张星岩、马初进被采取三个月内不受理其出具文件的监管措施；平安证券的林辉、周凌云被撤销保代资格。这也是保代制度建立以来，保荐代表人首次因在IPO过程中未勤勉履责而被撤销资格。
《证券日报》金融机构中心根据证监会披露的保荐信用监管信息，统计显示，自2004年保荐制度实施以来，7年间共有47名保荐代表人被采取监管处罚措施。其中，已有23名保代在被处罚后另觅下家。
而上海证券的两名保代创下了入职最短被罚记录。资料显示，上海证券的陈永阳、杨虎进2004年4月30日注册为保代，为第一批保代。在九发股份配股的申请材料中制作粗糙，未能做到勤勉尽责，2004年6月25日被谈话提醒，从注册为保代到被处罚的间隔时间不到2个月。
47名保代被罚
23名另觅“婆家”
细查受罚保代的记录发现，47名保代被罚后，有23名跳槽找到了新的“婆家”。受罚的保代中又有27名为2004年4月30日第一批注册的保代。这些跳槽的保代，既有从中小券商跳到大券商的，也有从大券商低就到中小券商的。
从小券商跳到大券商的有:金信证券的汪洋因“未经发行监管部许可，擅自对招股意向书特别提示内容作出修改，删除了有关重要内容”，被采取谈话提醒监管措施。此后，2007年9月28至2009年7月9日任职华泰联合证券投行部副总监，现跳至平安证券。大鹏证券的张俊杰因在未充分履行尽职调查义务的情况下，即以保荐代表人的身份签字推荐 的文富胜、牛振松，中投证券的冒友华、王韬、李光增、赵渊被出具警示函；平安证券的林辉、周凌云被撤销保代资格；民生证券的张星岩、马初进被处以3个月内不受理保荐代表人负责的推荐。
胜景山河的IPO申请原本已在2010年11月26日通过了证监会发行审核委员会的审核，但在上市前夜，媒体质疑其销售数据不实。其后，证监会责令胜景山河保荐人等中介机构对此进行调查，并在今年4月份重新审核了胜景山河上市事宜，最终撤销了胜景山河IPO资格。
由此，平安证券的两位保代林辉、周凌云被撤销保代资格。这是迄今为止对保代最严厉的处罚。此前，平安证券的保代王志妮、东方证券的林霖因虚假记录，2009年9月29日被撤销保代资格。
民生证券的张星岩、马初进则因为保荐的科冕木业上市当年营业利润比上年下降百分之五十以上，被处以3个月内不受理保荐代表人负责的推荐。(于德良)
