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11年监禁1000万罚款华尔街最大内幕交易案终落
2011-11-07 10:49:38   来源:   评论:0 点击:

  “两年前,拉贾拉特南站在华尔街之巅,操纵着他的金融帝国。”曼哈顿律师、公诉人普利特·巴拉拉在一次听证会上说,“如今拉贾拉特南站在被告席上,这不得不说是个令人悲伤的故事结局。”  10...

 

  “两年前,拉贾拉特南站在华尔街之巅,操纵着他的金融帝国。”曼哈顿律师、公诉人普利特·巴拉拉在一次听证会上说,“如今拉贾拉特南站在被告席上,这不得不说是个令人悲伤的故事结局。”

  10月14日,美国史上最大内幕交易案的核心人物、对冲基金巨头帆船集团创始人拉杰·拉贾拉特南在纽约曼哈顿地方法庭被判11年监禁。这是华尔街类似的内幕交易案中,有史以来最长的刑期判决。美国曼哈顿区地方庭法官理查德霍威尔在当天的庭审中还表示,拉杰·拉贾拉特南还将被罚款1000万美元。

  拉贾拉特南于今年5月被陪审团认定14项证券欺诈和串谋欺诈罪名成立。该案的调查中广泛动用了FBI的电话监听手段,最终起诉超过20名嫌疑人。公诉方称,拉贾拉特南通过非法手段操纵包括高盛、英特尔、谷歌、ATI科技在内的多家上市公司股票,获利超过7200万美元。霍威尔在宣判中称,拉贾拉特南主导了整个犯罪过程,并阻碍美国证交委员会的调查。另外他还指出,考虑到拉贾拉特南的慈善行为和他的糖尿病及肾功能疾病原因,量刑结果低于公诉方的监禁要求。

  对此结果,拉贾拉特南的律师要求法院作出“公正、平和、适当”的刑罚。他们认为联邦量刑标准范围对拉贾拉特南案来说过重,并称美政府的量刑期望“过于严厉”。辩护律师特伦斯·莱纳姆莱纳姆表示,鉴于拉贾拉特南的身体状况,“监禁会威胁他的生命。考虑到他的罪行,他不应该死在狱中。”然而霍威尔驳回了拉贾拉特南的保释申请,并通知他11月28日入狱。

  华尔街最大内幕交易案终于尘埃落定,但其判决结果不仅仅只结束拉贾拉特南的罪恶。分析人士认为,尽管判决比预期要轻,然而判决结果依然对华尔街产生巨大威慑效力,而华尔街也因此明确“这类犯罪是不被容忍的,并且会从严惩罚。”美国政府亦要求霍威尔将拉贾拉特南案作为判决范例,称他“代表了最恶劣的内幕交易犯罪”。

  “拉贾拉特南和其他高端金融罪犯没有区别。”联邦调查局纽约办公室主任贾尼斯·费达奇表示,“密谋贿赂的关系网络造就了他的惊人财富。他不只是钻空子。他是在践踏法律。”而被告律师团则提出反对意见,认为法院不应成为公诉方的宣传阵地,更不应让一个人承担整个华尔街的丑陋罪行。

  公诉方透露,拉贾拉特南的消息来源包括高盛前高管拉贾·戈普塔、摩根士丹利投资银行部的卡马尔·艾哈迈德,后者据称向帆船集团交易员透露内幕消息。但两人均否认有罪,在本案中也未被起诉。高盛首席执行官劳埃德·布兰克费恩在为公诉方作证时称,戈普塔向拉贾拉特南透露了高盛的盈利状况和战略计划,同样违反了公司的保密协定。由此看来,尽管拉贾拉特南一案画上句点,但美国司法部对于内幕交易以及金融欺诈的追查行动远没有结束。

  延伸阅读

  辉煌科技多名高管疑内幕交易

  因为多名高管涉及内幕交易嫌疑,辉煌科技遭到了证监会的调查,这也给公司的重组计划增加了不少的变数。辉煌科技10月17日发布公告,目前公司已经将有关高管在重组停牌前买入公司股票行为的调查结果提交证监会,而证监会正在就此事进行调查。

  据悉,辉煌科技自6月27日起因重大资产重组事项停牌至今,而公司所谓的重大资产重组实际上就是通过非公开增发和现金收购的方式,收购北京国铁路阳技术有限公司相关资产。

  不过,就在这起重大资产重组事项停牌前的6个月内,三名高管“不约而同”地合计买入辉煌科技股票涉及的金额高达1171万元。由于高管买入自家股票的时间点敏感,辉煌科技三名高管的增持行为被众多市场人士怀疑有内幕交易之嫌。

 

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