[公告]嘉麟杰：关于公司专项治理活动的整改报告的公告 2011-09-30 18:04:45   来源：   评论：0 点击：

上海嘉麟杰纺织品股份有限公司 关于公司专项治理活动的整改报告的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏负连带责任。 为贯彻落实中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 （证监公司字[2007]28号）、《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》 （证监公司字[2007]29号）、深交所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作 的通知》（深证上〔2007〕39号）和上海证监局《关于做好2011年度上海辖区上市 公司治理专项活动的通知》（沪证监公司字[2011]59号）的要求，健全完善公司内部 管理制度，建立规范公司运作的长效机制，不断提高公司治理水平，上海嘉麟杰纺 织品股份有限公司（以下简称“公司”）本着求真务实的原则，严格依照《公司法》、 《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、 法规、规范性文件和公司《章程》的相关规定，对公司治理情况进行了自查。 此次公司治理专项活动共分三个阶段进行：第一阶段为自查阶段；第二阶段为 公众评议阶段；第三阶段为整改提高阶段。目前，三个阶段的工作已基本完成，现 将各阶段的专项治理情况报告如下： 一、公司治理专项活动的开展情况 （一）自查阶段 2011年3月16日，为切实做好公司治理专项活动的自查、整改工作，公司制定 了《关于开展公司治理专项活动的工作计划》，成立了公司治理专项活动工作小组（以 下简称“专项小组”），由公司董事长担任小组组长，统筹指导、组织公司治理专项 活动，董事会秘书负责各阶段工作的协调和落实，公司各部门工作人员共同参与和 落实。 根据《关于开展公司治理专项活动的工作计划》的安排，结合中国证监会证监 公司字[2007]28号文件的要求，专项小组严格对照《公司法》、《证券法》等有关法 律法规和公司《章程》等内部规章制度的规定，对“公司基本情况和股东状况”、“公  司规范运作情况”、“公司独立性情况”、“公司透明度情况”、“公司治理创新情况 及综合评价”五大方面各要点进行逐条对照并严格自查。 2011年5月10日，专项小组召开公司治理专项活动内部会议对自查发现的问题 进行了汇总，并制定了整改措施和计划，形成了《关于“加强上市公司治理专项活 动”的自查报告和整改计划》。该自查报告和整改计划经公司2011年5月12日召开 的第二届董事会第三次会议审议通过，并在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及指定信息披露网站巨潮咨询网 （www.cninfo.com.cn）上进行了披露，以接受投资者与社会公众评议。 （二）公众评议阶段 2011年5月12日至2011年5月28日，公司治理专项活动进入公众评议阶段， 公司设立了专门的联系电话、传真、电子邮件，并指定了联络人，以听取投资者和 社会公众的意见和建议，自公司在指定信息披露媒体刊登《关于“加强上市公司治 理专项活动”的自查报告和整改计划》以来，公司未收到投资者和社会公众关于本 公司治理的相关评议信息。 （三）接受上海证监局现场检查 2011年7月18日起，中国证券监督管理委员会上海监管局检查组对公司规范治 理情况及治理专项活动的开展情况进行了现场检查，并在此基础上于2011年9月14 日出具了沪证监公司字[2011]321号《监管关注函》（以下简称《监管关注函》）。 （四）持续改进情况 公司针对中国证券监督管理委员会上海监管局《监管关注函》中提出的问题， 结合《关于“加强上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划》，就存在的问题 进行了持续整改。现已基本完成相关整改工作，后续将持续监督公司治理各项制度 的执行情况，提高公司的整体运作水平。 二、公司治理存在的问题及整改情况 （一）自查阶段发现的问题及整改落实情况  1、信息披露和投资者关系工作水平仍有待提高 整改落实情况：关于信息披露工作，公司信息披露部门持续加强对最新法规、 政策的掌握，并根据公司信息披露工作实际情况逐项进行了查漏补缺，努力提高信 息披露工作水平。关于投资者关系工作，公司通过投资者关系互动平台、投资者信 箱、投资者咨询电话等多种方式与投资者进行全方位的沟通，积极回复投资者对公 司基本情况和生产经营近况等信息的问询，认真听取外界对公司发展的各项意见和 建议。 2、董事、监事、高级管理人员以及涉及公司治理与信息披露的其他相关人员的 培训和学习应进一步加强 整改落实情况：公司通过定期组织董事、监事、高级管理人员和相关人员进行 针对相关法规和最新规定的内部培训，进一步提高了上述人员的规范意识；同时积 极报名参加监管部门组织的相关业务培训，进一步加强了公司董事、监事、高级管 理人员的规范治理工作水平。 3、公司部分内部控制制度制定时间较早，应根据新的形势和监管要求进行修订 整改落实情况：公司积极组织各相关部门，对公司上市前制定的各项内部控制 制度及细则进行了仔细的梳理，并根据监管部门的最新规定和公司实际运行情况， 对部分条款进行了修订。 4、和其他上市公司的沟通及相互学习较少 整改落实情况：公司相关人员通过积极参加监管部门和上市公司协会组织的各 项活动，加强了和其他上市公司的沟通，相互学习和交流经验，促进了公司治理结 构的完善和规范运作水平的提高。 （二）上海证监局现场检查中发现的问题及整改落实情况 2011年9月14日，中国证券监督管理委员会上海监管局通过现场检查，针对公 司治理情况出具了沪证监公司字[2011]321号《监管关注函》，指出：“检查发现，公 司已制定《内幕信息知情人登记制度》，并按照制度规定对2010年报进行了内幕信  息知情人登记，但尚未对季度报告、业绩快报、重大合同等内幕信息知情人进行登 记。” 整改落实情况：公司非常重视内幕信息知情人登记工作，并按照深圳证券交易 所定期报告制作系统对年报、半年报的内幕信息知情人进行了报备，但在季度报告、 业绩快报、重大合同等内幕信息知情人的报备方面还存在需要改进之处。根据监管 意见，公司董事会秘书办公室加强了对内幕信息知情人登记和报备的相关规定的学 习，重点明确了年报、半年报以外的其他重大事项不仅要做好知情范围的控制和严 格保密工作，对其中涉及的内幕信息知情人也要按规定及时进行登记和报备，改进 和完善了公司关于内幕信息知情人的登记管理工作。 三、公司治理活动工作总结 通过深入开展本次公司治理专项活动，公司管理层在全面自查的基础上，在上 海证监局的现场检查指导下，深刻认识和改进了公司在规范治理方面存在的不足之 处，进一步增强了规范运作意识，提升了规范治理工作水平。 今后，公司管理层将严格按照相关法律、法规以及规范性文件和公司各项内部 管理制度的要求，不断提高规范运作意识，完善公司治理水平，维护中小股东利益， 保障和促进公司持续、稳定、健康地发展。 上海嘉麟杰纺织品股份有限公司 2011年9月29日