[监事会]翰宇药业：第一届监事会第八次会议决议公告 2011-10-13 20:14:36   来源：   评论：0 点击：

证券代码：300199 证券简称：翰宇药业 公告编号：2011-024 深圳翰宇药业股份有限公司 第一届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 1、深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2011年10月10日以电子 邮件方式向公司全体监事发出《深圳翰宇药业股份有限公司第一届监事会第八次会 议通知》。 2、2011年10月13日下午16时，公司第一届监事会第八次会议（以下简称“本次 会议”）在公司办公楼四楼会议室以现场方式召开。 3、会议应到监事3名，实到监事3名。 4、本次会议由监事会主席陶安进先生主持，监事曾少彬先生、监事杨春海先生 出席；公司董事会秘书全衡先生列席会议。 5、本次会议召开的时间、地点、方式符合《公司法》等法律、行政法规和部门 规章以及《公司章程》的有关规定，做出的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》。 同意：3票，反对：0票，弃权：0票。 详细内容见中国证监会创业板指定信息披露网站同期披露的《关于加强上市公 司治理专项活动的自查报告和整改计划》。 2、审议通过《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告》。 同意：3票，反对：0票，弃权：0票。 详细内容见中国证监会创业板指定信息披露网站同期披露的《关于加强上市公 司治理专项活动的自查报告》。  3、审议通过《关于开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告和整改计划》。 根据深圳证监局【2010】109 号文《关于在深圳辖区上市公司全面深入开展规 范财务会计基础工作专项活动的通知》的文件精神和要求，为切实加强深圳翰宇药 业股份有限公司财务会计基础工作，提升财务会计核算水平、提高财务信息披露质 量，公司组织开展了规范财务会计基础工作的专项活动。 公司对财务人员和机构设置基本情况、会计核算基础工作规范性情况、资金管 理和控制情况、财务管理制度建设和执行情况、财务信息系统使用和控制情况、母 公司对子公司的财务基础管理和控制情况等方面进行了自查。公司基本能确保财务 会计基础工作的规范性，但仍存在一定问题：公司财务管理制度等制度建设文件比 较健全，但执行情况需要进一步加强；公司信息系统权限管理不够严谨；出纳应当 编制现金和银行存款日记账，加强现金核对监督；加强公司支票管理；健全会计政 策、会计估计变更及会计差错管理制度建设。公司计划于2011年11月30日前完成对 上述事项的整改与健全。 同意：3票，反对：0票，弃权：0票。 4、审议通过《关于新增设立募集资金专项账户的议案》。 为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益同城315投诉产经，提高闲置超募资金收益水平， 加强银企交流与合作，公司按照募投项目分开、募集资金与超募资金分专户存放等 原则，新增设立募集资金专项账户如下： （1）中国光大银行深圳宝城支行 账号：78230053000024892 （2）上海银行深圳宝安支行 账号：0039294103001688908 同意：3票；反对：0票；弃权：0票。 5、审议通过《关于签订〈募集资金三方监管协议〉的议案》。 为规范并促进募集资金的有效管理、使用，保护投资者的利益，根据《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等法律、法规和规范性文件的规定。公司与保荐机构中信建投证券有限责任公司， 分别与中国光大银行股份有限公司深圳宝城支行、上海银行股份有限公司深圳宝安 支行两家银行签订《募集资金三方监管协议》，对公司募集资金进行监管。 同意：3票，反对：0票，弃权：0票。  详细内容将于相关手续办理完成后在中国证监会创业板指定信息披露网站另行 披露。 6、审议通过《关于向新设募集资金专项账户转款的议案》。 2011年3月，公司在招商银行股份有限公司深圳泰然支行开设募集资金专项账户 （以下简称“招行专户”），账号：755917093910502，截至2011年10月12日，专户 余额为37,225.72万元，该专户仅用于公司“其他与主营业务相关的营运资金项目” 募集资金的存储和使用。 此次，由招行专户，向新设募集资金专项账户转款如下： 一、 转款20,000万元，至中国光大银行股份有限公司深圳宝城支行专户。为 了提高闲置超募资金收益水平，充分利用不同银行在产品结构、金融服务、客户网 络、不同地域等方面的优势，加强银企交流与合作，公司按照募投项目分开、募集 资金与超募资金分专户存放等原则，新增设立该专户，仅用于公司“其他与主营业 务相关的营运资金项目”募集资金的存储和使用； 二、 转款5,715万元，至上海银行股份有限公司深圳宝安支行专户，该专户 仅用于公司“购买北京科信必成医药科技发展有限公司研发药品项目技术项目”募 集资金的存储和使用。 此次向新设募集资金专项账户转款后，公司在招行专户余额为11,510.72万元， 该专户仅用于公司“其他与主营业务相关的营运资金项目”募集资金的存储和使用。 同意：3票，反对：0票，弃权：0票。 7、审议通过《关于加强风控购买保险的议案》。 上市后，公司治理日趋规范，对公司内部风险管控的要求更严格。作为风险管 控的重要手段，选购适当的公司保险将进一步完善公司的内部风险管理。 结合公司成立以来的运营情况、资产情况及公司上市后的需求，为加强公司内 部风险管控，公司向华泰财产保险股份有限公司投保八项险种：董监事及高级管理 人员责任保险、公开发行证券责任保险、财产一切险、财产一切险项下附加营业中 断保险、机器损坏保险、机器损坏保险项下附加营业中断保险、公众责任险、现金 保险。 同意：3票，反对：0票，弃权：0票。 8、审议通过《关于运用自有闲置资金购买短期银行保本理财产品的议案》。 同意：3票，反对：0票，弃权：0票。  详细内容见中国证监会创业板指定信息披露网站同期披露的《关于运用自有闲 置资金购买短期银行保本理财产品的公告》 三、备查文件 1、深圳翰宇药业股份有限公司《第一届监事会第八次会议决议》。 特此公告。 深圳翰宇药业股份有限公司 监事会 2011年10月13日 

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