[公告]北玻股份：第一创业证券有限责任公司关于《洛阳北方玻璃技术股份有限公司内控规
2011-09-30 18:21:39   来源：   评论：0 点击：

第一创业证券有限责任公司 关于《洛阳北方玻璃技术股份有限公司内控规则落实自查表》的 核查意见 根据深交所通知的有关要求，第一创业证券有限责任公司（简称“第一创 业”、“保荐机构”）及指定的保荐代表人对北玻股份编制的《自查表》进行了 核查。具体的核查情况及核查意见如下： 一、本次核查的有关情况 2011年9月19日，保荐代表人获悉了有关事项，拟定了核查方案，并就北玻 股份自查的有关事项与董事会秘书进行了沟通。 2011年9月20日，保荐代表人查阅了北玻股份的有关工作底稿，比照自查表 对北玻股份的内控情况进行了复核。 2011年9月28日，根据核查的有关情况，出具核查意见。 二、核查意见 经核查，第一创业确认： 1、北玻股份已按照深交所通知的有关要求完成了公司内部控制制度的制定 和运行情况的自查工作，并填写了《自查表》。 2、北玻股份填写的《自查表》符合公司内部控制制度的制定和运行情况的 实际，不存在隐瞒、疏漏等情况。 3、北玻股份制定通过的整改计划，明确整改责任人和整改期限，符合公司 的实际情况，切实可行。  （本页无正文，为第一创业证券有限责任公司关于《洛阳北方玻璃技术股份有限 公司内控规则落实自查表》的核查意见之签字盖章页） 保荐代表人：______________ ______________ 艾民 陈作为 保荐人（盖章）：第一创业证券有限责任公司 日期：2011年 9月28日