[公告]圣农发展：招商证券股份有限公司关于公司内部控制规则落实情况的核查意见
2011-10-06 22:47:18   来源：   评论：0 点击：

招商证券股份有限公司关于 福建圣农发展股份有限公司内部控制规则落实情况的核查 意见 根据深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《关于开展“加强中小企业板上 市公司内控规则落实”专项活动的通知》的有关要求，福建圣农发展股份有限公 司（以下简称“圣农发展”）对照深交所有关内部控制的相关规则，依据公司实 际情况，认真检查公司了内部控制制度的制定和运行情况，填写了《中小企业板 上市公司内控规则落实自查表》，对存在的问题进行了整改。 招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为圣农发 展的保荐机构，对圣农发展落实深交所有关内控规则的情况进行了核查，现发表 意见如下： 一、公司内控规则落实情况 圣农发展对照深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运 作指引》、《深圳证券交易所中小企业板规则汇编》等法律法规以及《公司章程》 及公司各项制度，依据公司实际情况，认真核查了公司组织机构建设情况、内部 控制制度建设与落实情况，并重点对信息披露的内部控制、募集资金管理的内部 控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的内部控制、对控 股子公司的管理等事项进行了核查。 根据核查结果，圣农发展填写了《公司内控规则落实情况自查表》；同时根 据核查的结果，对以下事项进行了整改： 1、加强对子公司的管理 通过本次自查，圣农发展董事会审议通过了《福建圣农发展股份有限公司子 公司管理制度》，加强对子公司的管理，进一步促进公司运作的规范性。 2、与招商证券股份有限公司补充签署《委托代办股份转让协议》 通过本次自查，圣农发展已与招商证券补充签署了《委托代办股份转让协 议》。  二、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为： 圣农发展填写的《公司内控规则落实情况自查表》是按照深交所通知的要求 填写，真实反映了公司对深交所有关内部控制的相关规则，同时通过本次自查， 圣农发展已将发现的问题及时进行了整改，整改措施有效，并已经公司第二届董 事会第十七次会议审议通过。本保荐机构对本次自查报告和整改计划无异议。特 此说明。 （以下无正文）  （以下无正文，为《招商证券股份有限公司关于福建圣农发展股份有限公司内部 控制规则落实情况的核查意见》的签署页） 保荐代表人： 江荣华 李丽芳 招商证券股份有限公司 年 月 日