中国证监会昨日宣布，对第三届并购重组委委员、北京天健兴业资产评估有限公司总经理吴建敏实行解聘的决定，这是证监会对包括主板、创业板和并购重组委员开出的首例罚单。
目前，证监会正全面修订并购重组委工作规则，特别是对委员买卖上市公司证券的行为做了更为严格的规定和管理。规定，将现行的委员不得持有所参与审核股票，改为委员不得直接或者化名借用他人名义买卖上市公司股票，接受聘任之后，其持股必须在一定时期内全部清除。
经查，吴建敏在借用他人账户持有ＳＴ圣方股票的情况下，未按规定提出回避申请，于２０１０年３月３日参与审核了黑龙江圣方科技股份有限公司并购重组方案。也就是说，吴在购入该股时，应该并不清楚未来有机会成为重组委委员并审核重组方案，其主观恶意主要表现在明知持有所审核上市公司股票，但未按规定申请回避的环节上。
吴建敏的上述行为违反了《中国证监会上市公司并购重组审核委员会工作规程》第十三条“并购重组委委员不得持有所审核的上市公司的股票”的规定。
据了解，吴建敏由中国资产评估协会推荐，经过对外社会公示、会内核查、并购重组委提名委员会会议审议后，于2007年12月25日被聘任为中国证监会并购重组委员会委员，后因并购重组委整体续聘，延续至今。
"吴建敏的事情，对我们和重组委委员都是很好的教训，给我们大家敲响了警钟，让我们反思日常监督监管工作的问题，”这位负责人坦陈，“如何防范个人的道德风险，也是我们应该进一步加强研究的问题”，“经过这次事情，我也在想，我们的制度要求确实已经比较完善了，但关键还在执行环节。”
据悉，下一步，证监会将在委员的日常管理中，增加对委员执行相关规定和工作纪律情况的定期检查工作，并将其作为委员年度考核的重要内容。同时，近期证监会还将组织召开并购重组委专题会议，对委员进行警示教育。
除第一例被解聘委员案件的查处，并购重组委的日常监管去向也值得关注。来自监管层的信息显示，监管力度正在加大。
“接下来我们将加大查处力度，发现一起，查处一起，只要涉嫌犯罪，都要移交司法机关查处责任。”上述负责人指出。
来源：北青网综合
