--山东证监局尝试引入声誉惩罚措施
2011-11-03 00:54:21   来源：   评论：0 点击：

　　本报讯 近日，为提高上市公司监管效率，缓解上市公司数量激增与监管资源有限的矛盾，山东证监局开展中介机构监管专项活动，加强对审计、评估、律师、保荐机构及财务顾问等中介机构的监管，引导各中介机构充分发挥市场职能，督促辖区各中介机构归位尽责，通过强化对中介机构的间接监管，增强对上市公司监管的有效性。

　　在此次专项活动中，山东证监局在采取常规监管措施的同时，尝试引入声誉惩罚措施，对执业质量较差中介机构的违规行为进行公开通报，要求其他各中介机构引以为戒。同时，明确提出对执业存在严重问题的中介机构，将建议上市公司进行更换。通报制度的执行，限制了劣质机构的执业空间，使其深切感受到监管压力，强化了监管效果。