--湖北六大措施加大保荐机构督导力度
2011-11-16 00:38:39   来源：   评论：0 点击：

　　“湖北将建立保荐机构及保代诚信档案，对优秀保荐机构在项目承揽上予以支持，在辅导验收时间上优先安排，对工作不到位的保荐机构、保代，将记入诚信档案，并通报中国证监会上市部、发行部、创业板部、机构部和相关政府职能部门，情节严重的出具关注函、警示函或认定为不适当人选，即扶优限劣，区别对待。”此番讲话，是湖北证监局局长芮跃华日前在加大保荐机构督导力度座谈会上提出的六大措施中的一项。

　　芮跃华在总结湖北近年来保荐机构执业情况时，在充分肯定保荐机构执业质量的同时也指出目前保荐机构工作中存在辅导工作流于形式、辅导资源配置不合理、审核重点存在局限、持续督导不到位等突出问题，要求保荐机构进一步提高工作主动性，强化沟通协调意识，结合工作实际准确掌握上市工作重点、难点，力促企业及时整改、规范。他提出，湖北证监局将采取六大措施，继续贯彻“完善辅导督导机制、构建综合监管体系、提供优质服务”的工作思路，确保保荐机构归位尽责。一是全程监管、重点聚焦。形成从企业辅导备案前到企业上市后的全过程一体化监管格局，突出对重要环节、重要事项的重点监管；二是建立辅导备案见面会及约谈问询制度，及时沟通情况、询问问题、提示风险，加强监管指导；三是丰富监管手段，强化审阅上市保荐业务工作底稿制度，针对保荐机构对企业培训质量不高的情况，采取到企业现场监考的方式，提高培训工作质量，增强监管实效；四是扶优限劣，区别对待；五是湖北证监局将进一步规范验收材料的报备内容和要求，提高验收工作实效；六是适时通报发行监管信息，方便企业和保荐机构掌握审核动向，并配合湖北省金融办、上市办搞好上市培训和表彰工作，改进工作，搞好服务。

　　此次会议是湖北证监局、湖北省金融办为充分发挥保荐机构一线督导作用，强化保荐机构责任意识而召开的专题会议，国泰君安、申万、长江等来自全国的27家保荐机构负责人及湖北省上市办等相关单位参加了当天的会议。