--深圳：拓展内幕信息知情人监管深度
2011-11-23 13:40:16   来源：   评论：0 点击：

　　《通知》要求，一是将内幕信息管理与纪检监察工作结合起来，要求各政府机关的纪检部门具体负责内幕管理制度的制定和落实。二是对内幕信息在《证券法》规定的范围内做了指导性规定。据悉，之前一些内幕信息知情人对于什么是内幕信息不太清楚，这也是出现违法违规行为的一个原因。此次通知中作出具体的指导性规定有助于增加认识，避免无知违规行为。三是强调了政府机关、上市公司股东配合上市公司信息披露的义务，不仅重大信息要及时、准确地告知上市公司，同时强调相关单位在履行行政管理职责时，原则上应使用上市公司已经公开的信息，在没有明确法律法规依据的情况下，不得要求上市公司提供内幕信息。

　　“我们要使内幕信息成为烫手山芋，使人们在没有合法依据的情况下，都避免去接触这些内幕信息。”深圳证监局有关负责人对《证券日报》记者表示。近年来,行政机关要求上市公司报送内幕信息现象越来越多，内幕信息知情人范围越来越大，客观上加大了防控内幕交易的难度，但随着不断完备严密的法律制度作依托，司法机关、纪检监察机关等方面的协作配合，在资本市场将会对内幕交易形成合围之势，出现人人喊打的局面。

　　深圳证监局有关负责人表示，随着社会各部门对打击内幕交易形成共识，已经初步形成了对内幕交易的合围之势，未来，该局将持续拓展内幕信息知情人监管的深度，建立立体化的防控体系，破解内幕交易存在的“三难”难题。

　　上述负责人表示，拓展内幕信息知情人监管的深度，一是落实企业责任，要求上市公司建立并严格执行《内幕信息及知情人管理制度》，明确内幕信息和内幕信息知情人的认定标准、保密责任、内幕信息流转程序、知情人登记备案程序等，推动上市公司建立对内幕交易的内部防控机制。二是保持监管威慑力，对上市公司内幕信息知情人登记的完整性、真实性进行突击检查、实施问责，加大对内幕信息知情人违法违规买卖股票行为的查处力度。三是积极推进构建内幕交易综合防控体系，形成防治合力，从制度层面实现对内幕交易的源头治理。