[公告]日上集团：关于对信息披露方面存在问题的整改措施 2011-09-27 09:59:19   来源：   评论：0 点击：

厦门日上车轮集团股份有限公司 关于对信息披露方面存在问题的整改措施 厦门日上车轮集团股份有限公司（以下简称“公司”或“日上集团”）于2011年9 月1日收到深圳证券交易所发出《关于对厦门日上车轮集团股份有限公司的监管函》（中 小板监管函【2011】第98号）（以下简称“监管函”）。接到监管函后，公司董事会对此 高度重视，及时向董事、监事和高级管理人员传达了监管函内容，并针对出现的问题， 召集公司相关负责人及中介机构举行专题会议，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司 治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《信息披露事务管理制度》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》、《公开发行证券的 公司信息披露编报规则》、《中小企业板信息披露业务备忘录》等，制定了整改方案及时 予以整改。具体整改情况如下： 一、存在的问题 根据公司于2011年9月1日披露的《2011年半年度报告更正公告》，由于工作人员 的疏忽，公司《2011年半年度报告》、《2011年半年度报告摘要》和《2011年半年度财 务报告》中报告期内归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润、基本每股收益、 同比上期增减比例和财务报表附注多处数据和表述存在错误。 二、自查情况 在收到《监管函》后，公司董事会立即组织展开自查，并召集公司相关负责人及中 介机构举行专题会议。经过自查，董事会认为上述问题主要由于财务人员对相关概念理 解错误及工作疏忽，在提取2010年相关数据时发生错误，导致部分数据计算错误；同 时信息披露公告文件的草拟、校对、审核、通报、发布未能按公司《信息披露事务管理 制度》规定的流程有效执行，在投资者及市场中造成了不良的影响。对此，公司董事会 秘书钟柏安、财务总监何爱平负有主要责任。  三、整改措施 （一）加强相关制度的学习及对有关人员的培训，强化信息披露工作力度。公司已 经在董事长的领导下组织相关部门人员认真学习《公司法》、《证券法》、《上市公司治理 准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公开发行证 券的公司信息披露内容与格式准则》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则》、《中小 企业板信息披露业务备忘录》等法律法规以及公司《信息披露事务管理制度》，以提高 董事、监事、高级管理人员及相关工作人员对上述规范的理解和工作水平，今后该培训 将定期或者根据实际情况持续举办。公司将加强对信息披露公告文件的草拟、校对、审 核、通报、发布流程的管理，保障公司《信息披露事务管理制度》的有效执行，提高信 息披露工作的质量。 （二）实行主管领导和直接经办人的问责制。今后凡在信息披露工作上出现差错， 给公司和资本市场造成不良影响的，除董事长根据相关规定作出公开道歉外，董事会将 追究主管领导和直接经办人的责任，并根据情节轻重给予处罚，以确保各主管领导和直 接经办人勤勉尽责，认真履行信息披露职责。 （三）责任部门：董事会办公室、财务部。 （四）整改责任人：董事会秘书钟柏安、财务总监何爱平。 （五）整改完成时间：长期落实，持续规范。 公司将以本次整改为契机，诚实守信，规范运作，认真学习并持续关注上市公司信 息披露相关法律、法规、规范性文件，进一步加强信息披露工作的管理，切实按照相关 要求做好信息披露工作，确保公司信息披露的完整、规范，持续提高信息披露质量。 厦门日上车轮集团股份有限公司 董事会 2011年9月13日