[公告]海能达：招商证券股份有限公司关于公司内部控制规则落实情况的核查意见
2011-09-30 18:18:13   来源：   评论：0 点击：

招商证券股份有限公司关于 海能达通信股份有限公司内部控制规则落实情况的核查意见 根据深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《关于开展“加强中小企业板上 市公司内控规则落实”专项活动的通知》的有关要求，海能达通信股份有限公司（以 下简称“海能达”）对照深交所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情况，认 真检查了公司内部控制制度的制定和运行情况，并填写了《中小企业板上市公司内 控规则落实自查表》，并针对存在未落实深圳证券交易所内部控制相关规则的情况， 提出了具体、可行的整改计划，明确整改责任人和整改期限。 根据深交所通知的有关要求，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、 “保荐机构”）作为海能达的保荐机构，对海能达落实深交所有关内控规则的情况 进行了核查，现发表意见如下： 一、公司内控规则落实情况 海能达对照深交所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情况，认真核查了 公司组织机构建设情况、内部控制制度建设与落实情况，并重点对信息披露的内部 控制、募集资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重 大投资的内部控制、对控股子公司的管理等事项进行了核查。根据核查结果，填写 了《公司内控规则落实情况自查表》。 二、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为： 海能达填写的《公司内控规则落实情况自查表》是按照深交所通知的要求填写， 真实的反映了公司对深交所有关内部控制的相关规则的落实情况，并针对公司存在 的问题进行了总结，制定了整改计划。上述自查表和整改计划已经公司第一届董事 会第十五次会议审议通过。本保荐机构对该自查表和整改计划无异议。 特此说明。  （本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于海能达通信股份有限公司内部控制 规则落实情况的核查意见》之盖章页） 保荐代表人：_____________ 伍前辉 _____________ 田建桥 招商证券股份有限公司 2011年 月 日