[公告]森马服饰：关于公司治理专项活动的整改报告 2011-09-30 18:01:07   来源：   评论：0 点击：

浙江森马服饰股份有限公司 关于公司治理专项活动的整改报告 根据中国证券监督管理委员会（下称“证监会” ）《关于开展加强上市公司治 理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号）、浙江证监局《关于在 新上市公司中开展公司治理专项活动的通知》（浙证监上市字[2011]78号）的要 求，浙江森马服饰股份有限公司（下称“森马服饰”或“公司” ）本着实事求是 的原则，结合自身实际情况，组织董事、监事及高级管理人员深入开展了公司治 理专项活动，完成了公司治理情况自查、公众评议、整改提高三个阶段的工作。 在此项工作中，我们接受了浙江证监局的检查指导，根据浙江证监局监管意见， 公司进一步完善了规范治理工作。现将专项活动及整改情况报告如下： 一、公司治理专项活动期间完成的主要工作 （一）自查阶段 1、成立工作小组，开展治理专项活动 2011 年 5 月，公司成立治理专项活动领导小组，由公司董事长担任领导小 组组长，统筹指导、组织公司治理专项活动，董事会秘书负责各个阶段工作的安 排和落实，制订了整改措施，明确公司治理专项活动中自查、公众评议、整改的 时间进度和相关责任人。 2、公司认真开展自查工作，制订整改计划 公司治理专项活动领导小组通过认真开展自查工作，对发现的问题和不足进 行了深入分析，提出了相应的整改计划。公司董事会于2011年 5月27日审议通 过了《关于公司治理专项活动自查报告及整改计划》 ，同时上报浙江证监局和深 圳证券交易所，并在证监会指定网站披露。 （二）评议阶段 在公司治理专项活动投资者及社会公众评议阶段，公司设立了专门的电话、 传真、电子邮箱听取投资者和社会公众的意见和建议。公司指定专人负责整理收 集各方评议意见，截止公众评议结束之日，公司未收到社会公众关于公司治理的 评议或意见。 （三）接受浙江证监局检查 1  2011 年 8 月浙江证监局结合公司自查报告、整改计划，对公司治理专项活 动情况进行了检查，并于 2011 年 9 月 6 日出具了《关于浙江森马服饰股份有限 公司治理情况综合评价结果和整改意见的通知》（浙证监上市字[2011]185 号）， 对公司的治理情况及专项活动的开展情况予以肯定并提出要求。 二、公司治理专项活动发现的问题及整改情况 针对自查发现的问题和浙江证监局的检查指导意见，公司深入分析原因、制 定改进措施，进行了全面、认真的整改。 （一）公司自查整改阶段发现的问题及整改情况 1、公司董事会下设的各专业委员会作用没有充分发挥 整改情况：公司强化了各专门委员会的职责，积极创造工作条件，完善了日 常例会的沟通程序，并指定董事会秘书负责协调各专业委员会与独立董事及相关 内部职能部门的沟通，以进一步发挥各专业委员会在公司治理和日常管理中的积 极作用。 2、公司董事、监事及高级管理人员对上市公司相关法律法规、规章制度学 习和认识不够全面和深刻。 整改情况：2011 年 6 月初，公司通过内部网络组织部分董事、监事、高级 管理人员认真学习了《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件，进一步加 强资本市场的法律法规政策学习，增强规范运作意识。2011 年 6 月中旬，公司 委派副董事长及董事会秘书参加了深圳证券交易所举办的“中小企业板监管与发 展座谈会”，学习进一步提高上市公司信息披露水平，同时也与与会人员交流了 企业发展的经验。会后，公司向各位董事、监事及高级管理人员传达了会议精神， 并组织了董事、监事及高级管理人员学习了会议文件。 通过上述学习和培训，公司董事、监事和高级管理人员的透明意识、规范意 识、诚信意识和自律意识得到了强化和提高。 3、公司尚有二位独立董事未取得交易所认可的独立董事资格证书 整改情况：公司独立董事郭建南先生已于六月中旬参加了深圳证券交易所组 织的上市公司独立董事培训课程，通过相关考试，并于六月底获得深圳证券交易 所颁发的《独立董事资格证书》。 4、公司租用控股股东房产用于办公、仓储物流及员工食堂、宿舍。 2  整改情况：公司已加强温州工业园项目的管理队伍，加大项目的资金投入， 力争温州工业园早日投入使用，减少关联交易。 （二）浙江证监局检查中发现的问题及整改情况 1、公司应补充制定《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《上市公司与 控股股东定期沟通制度》、《防范大股东及关联方占用资金制度》、《重大突发事件 应急机制》、《财务会计信息四方沟通机制》等内控制度。 公司已经补充制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《上市公司与 控股股东定期沟通制度》、《防范大股东及关联方占用资金制度》、《重大突发事件 应急机制》、《财务会计信息四方沟通机制》，上述制度经董事会审议通过后生效。 2、公司应根据《信息披露管理制度》及证监局《关于进一步加强上市公司 信息披露管理工作的通知》（浙证监上市字[2009]134 号）有关规定，进一步规 范和完善内幕信息知情人登记备案工作，及时向证监局报送材料。 公司根据证监局的要求进一步完善了内幕信息知情人登记备案工作，并向浙 江证监局报送了中报内幕信息知情人登记信息。 3、公司接受机构调研时，应按照证监局《关于进一步加强上市公司信息披 露管理工作的通知》（浙证监上市字[2009]134 号）的相关规定，要求来访者提 供书面调研提纲，及时履行报备程序并在季报中披露。 公司已按照监管要求，在投资者关系档案中增加了调研提纲等内容，留存调 研人员身份证复印件，以及调研交流记录。公司定期向浙江证监局、深圳证券交 易所报备投资者关系档案。 4、公司应按照《关于加强董事、监事、高级管理人员持有买卖本公司证券 管理的指导意见》（浙证监上市字[2009]9 号）的规定，对公司《董事、监事及 高级管理人员买卖本公司股票管理制度》予以修订，补充完善《买卖本公司证券 问询函》及《关于买卖本公司证券问询的确认函》等有关内容。 公司已经修订了《关于董事、监事、高级管理人员持有公司股份变动管理的 规定》，补充完善《买卖本公司证券问询函》及《关于买卖本公司证券问询的确 认函》等有关内容，该制度经董事会审议通过后生效。 5、公司应进一步加强网站建设，开设投资者关系管理专栏，构建公司与投 资者的网络沟通平台，增强与投资者的交流互动。 3