江西恒大高新技术股份有限公司
关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
为认真贯彻落实中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通
知》（证监公司字[2007]28 号）及中国证监会江西监管局《关于江西辖区开展上市公司
治理专项活动的通知》（赣证监发[2011]38 号）的文件精神，公司成立了专项工作小组，
由董事长作为第一责任人，制定了工作方案。
按照工作方案的安排，公司本着实事求是原则，严格按照《公司法》、《证券法》有
关法律法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》及《监事会
议事规则》等规章制度；中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的
通知》（证监公司字[2007]28 号）及中国证监会江西监管局《关于江西辖区开展上市公
司治理专项活动的通知》（赣证监发[2011]38 号）的相关要求，对公司治理情况进行了
认真自查，现将自查情况和整改计划汇报如下：
一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题
通过自查，公司治理总体上比较规范，不存在重大缺陷，但由于公司上市时
间较短，在公司治理细节方面还需要继续完善和改进，主要有以下几点：
1、公司需进一步完善各项内部控制体系，细化管理制度；
2、改进并加强投资者关系管理；
3、董事、监事、高级管理人员及相关人员需进一步加强对资本市场法律法
规和政策的学习，进一步增强完善公司治理结构的意识，进一步提高规范运作意
识、透明意识、诚信意识和自律意识。
二、公司治理情况概述
公司严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意
见》、《上市公司章程指引》等法律法规以及《关于提高上市公司质量的意见》等
文件要求，不断完善公司治理，建立了较为科学的公司治理结构并规范运作，公
司日常经营管理运作规范程度明显得到改善，公司治理的各个环节均基本符合相
关法律法规和规范性文件的要求。
1.关于股东与股东大会
公司能够根据《公司法》、《章程》、《股东大会议事规则》的规定，召集、召
开股东大会。股东大会提案审议符合程序，公司能够平等对待所有股东，保障中
小股东话语权，保障中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使权利。
2.关于董事与董事会
公司严格按照《章程》规定的董事选聘程序选举董事；公司董事会的人数和
人员构成符合法律、法规的要求；公司各位董事能够依据《董事会议事规则》、
《独立董事议事规则》等制度，勤勉尽责的出席董事会和股东大会；能够熟悉有
关法律法规，知晓作为董事的权利、义务和责任。独立董事能够对公司的重大生
产经营决策、对外投资方面提出有效的建议。
3.关于监事和监事会
公司监事会严格执行《章程》的有关规定，监事会的人数和人员构成符合法
律、法规的要求；公司监事能够依据《监事会议事规则》等制度，认真履行自己
的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务进行监督，对公司董事、公司
高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。
4.关于经理和经理层
公司经理和经理层严格执行经理工作职责的规定，能够对公司的日常生产经
营实施有效的控制。经理层等高级管理人员能够忠实的履行职务，维护公司和全
体股东的最大利益。
5.关于公司内部控制情况
2005 年以来，监管部门对有关上市公司的法律法规和规章做了修订，证监
会和深交所近期又发布了《上市公司信息披露管理办法》和《上市公司信息披露
工作指引》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》。公司部分相关制度还需
要根据最新的要求进行修改补充，以求进一步完善内部管理制度体系。
6.关于公司独立性情况
公司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经
营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”，
公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作，公司建立了独立完整的生产经营
体系，具有独立完整的业务及自主经营能力。
7.关于信息披露与透明度
公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待投资者来访和咨询、负责投资
者关系管理工作。公司能够按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完
整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。
三、公司治理存在的问题分析及整改计划
1、公司需进一步完善各项内部控制体系，细化管理制度；
公司虽已建立了较为健全的内部控制体系，但随着国家及证券监管部门陆续
出台的相关法律法规及规章制度的进一步要求，随着企业内外部环境的不断变化
及自身持续快速发展的迫切需要，公司的内控体系、管理制度需进一步补充和细
化，需要修订一些原有制度或制定一些新的配套制度。公司会根据最新的适用于
中小企业板上市公司的法律、法规，根据各监管部门的监管要求并结合公司的实
际情况，相应制订新的管理制度并对现有的管理制度进行修订和细化，为公司健
康、快速发展奠定良好的制度基础和管理基础。
整改措施：公司将根据最新颁布的法律法规及监管部门的相关规定，结合公
司的自查情况，对公司现有的内部控制体系进行完善和补充，并提交相关权力机
构审议通过。
整改时间：2011 年 9 月 30 日前
负责人：董事长、财务总监
2、改进并加强投资者关系管理；
公司虽然通过电话、传真、网络、现场等方式积极与投资者沟通，及时回答
投资者的疑问，但为了增进投资者对公司的了解，在完善公司信息披露机制的同
时，还需进一步改进并加强投资者关系管理工作。
整改措施：建立和完善公司与投资者的沟通机制。公司将通过借鉴优秀上市
公司投资者关系管理的经验，增加与广大投资者的沟通机会，建立良好的互动关
系；加强对公司投资者关系管理工作人员的培训，努力培养和提高投资者关系管
理方面的人员素质、能力。通过充分的信息披露，改进并加强提升投资者关系管
理工作，促进投资者对公司的了解和认识，增强公司透明度。
整改时间：日常工作
负责人：董事会秘书
3、董事、监事、高级管理人员及相关人员需进一步加强对资本市场法律、
法规和政策的学习，进一步增强完善公司治理结构的意识，进一步提高规范运作
意识、透明意识、诚信意识和自律意识。
由于公司上市时间尚短，公司董事、监事、高级管理人员及相关人员对资本
市场相关法律、法规的了解和熟悉程度还不够，且随着中国证券市场的发展和完
善，证监会及证券交易所不断完善和更新现有法规，对董事、监事、高管人员学
习各项法律法规提出了更高的要求。
为加强公司的规范运作和对公司股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员的有效监管，避免相关人员在公司治理、日常经营管理及买卖公司股票等方
面出现违法、违规行为，公司需进一步加强上述人员的法律、法规、政策和证券
常识方面的学习，提高其勤勉履责意识、规范运作意识和公司治理的自觉性。
整改措施：定期组织公司董事、监事、高级管理人员及相关人员对资本市场
法律、法规和政策进行学习；同时，积极参与中国证监会、深交所等监管部门组
织的各项法律、行政法规、部门规章、规范性文件的培训，与上级监管部门保持
联系，将外部培训与自身提高相结合。公司会在增强完善公司治理结构的意识，
进一步提高规范运作意识、透明意识、诚信意识和自律意识等方面常抓不懈。
整改时间：长期性工作
负责人:董事长、董事会秘书
四、有特色的公司治理做法：
1、注重企业文化建设
公司十分注重企业文化建设，一直致力于把公司建设成为国际一流防磨抗蚀
企业，秉承没有创新就没有发展，秉持“敬业、求精、高效、创新”的企业精神，
始终坚持“以人为本、创造价值、服务社会、受益员工”的企业宗旨，教育员工
从自己身边的事情做起，培养开拓创新意识、顾全全局意识、求真务实意识、服
务市场意识，紧紧围绕主业，积极整合上下游各类资源，通过各种方式降本增效，
努力提高企业经济效益。公司定期编制《恒大通讯》期刊，开展了企业文化上墙
主题活动，积极宣导公司的企业文化；开设了中层以上管理人员工商管理研究班，
提高企业管理人员素质；坚持以人为本，强调员工与企业共同成长；组织开展鹊
桥会、乒乓球协会、运动会等业余活动，营造健康向上，生机勃勃的企业氛围。
2、注重可持续发展
公司注重积极开拓国内市场新产品、新领域的同时，积极开发国际市场，加
大研发投入，紧盯行业的发展趋势，抓住市场前沿的重要信息，调整公司的产品
结构，适应公司可持续发展的需要。
3、加强上市公司法律、法规的宣导
公司通过内部期刊和法律知识讲座等方式，向广大员工介绍上市公司的规范
要求，了解上市公司的责任和义务，增强规范意识，杜绝违规违法行为。
五、其他需要说明的事项：
完善上市公司治理结构、 规范上市公司运作，是提升上市公司质量、加强
资本市场基础性制度建设、促进资本市场发展的重要举措 。通过自查，公司发
现了自身的不足，同时公司将结合监管部门整改建议和社会各方监督意见，更好
地完成整改工作。
公司非常重视公司治理工作，作为一家上市不久的公司，很多方面做得还不
够，需要进一步完善和加强。希望通过本次公司治理专项活动，根据自查结果及
社会各方的意见和建议，进一步完善和提高公司治理水平。公司《关于开展上市
公司治理专项活动的公告》已于2011年9月5日登载在《
报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。接受公众评议的联系方式如下：
一、中国证监会江西监管局专设邮箱为：csrcnco@tom.com
二、公司专设电话为：0791-88194572
三、专设网络平台网址为：http://irm.p5w.net/ssgs/S002591/
特此公告。
江西恒大高新技术股份有限公司董事会
二 0 一一年九月二十八日
